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| 出版时间：2015年05月 |
“21世纪海上丝绸之路”合作机制的建设需要明确其功能定位，同时也要意识到这一合作机制虽然有利于中国的国家利益，但一旦建成，其将具有自身的利益诉求，与中国的国家利益不一定完全一致。“21世纪海上丝绸之路”合作机制的建设面临七个方面的挑战，这些问题的存在既凸显了建立合作机制的必要性，也增加了建立合作机制的难度。根据“21世纪海上丝绸之路”合作机制的功能定位，合作机制目前应该以与贸易、投资密切相关的五个平台建设为主要议题。对“21世纪海上丝绸之路”合作机制的评价包括对其有效性与合法性的评价。在以有效性为主、兼顾合法性的思路下，“21世纪海上丝绸之路”合作机制应该根据不同的合作议题建立核心小组和开放性论坛。从合作机制有效性的角度来看，“21世纪海上丝绸之路”的成员数量并非越多越好，在不设定门槛的情况下，成员数量的增加将给合作机制的有效性带来挑战。
The 21st Century Maritime Silk Road is a regional cooperative mechanism and it will provide public goods for the countries in the region. The 21st Century Maritime Silk Road is a process with the features of joint building，sharing and openness. Joint building of the 21st Century Maritime Silk Road means countries in the region share the responsibilities of providing public goods while China as a big country may provide bigger share of public goods and share the public goods with countries in the region. As an open mechanism，the 21st Century Maritime Silk Road welcomes other countries to join the “club” to share the responsibilities and obligation. As a new mechanism，the 21st Century Maritime Silk Road is faced with 7 problems，including：the high trade volume between China and the countries along the Maritime Silk Road，the trade imbalance between China and the countries along with Maritime Silk Road，low level of institutionalization，easily effected economic relations by political or security relations，failed states along the Maritime Silk Road，piracy in the Indian Ocean，and difficulties in connectivity. These problems represent the necessity and difficulties of Maritime Silk Road. The construction of the cooperative mechanism for the 21st Century Maritime Silk Road includes five platforms：trade promotion and trade disputes settlement platform，connectivity platform，finance platform，official development aid platform，and foreign investment platform. The elevation of Cooperative Mechanism for the 21st Century Maritime Silk Road can be achieved from the dimensions of effectiveness and legitimacy.
The 21st Century Maritime Silk Road is proposed by China and should be beneficial for the national interests of China while it is worth noticing that the interests of Maritime Silk Road as a cooperative mechanism are not necessarily identical with China’s national interests. With the increase in the number of members of the Maritime Silk Road，the dilemma between effectiveness and legitimacy will become significant which requires more delicate design.
“21世纪海上丝绸之路”倡议最大的突破在于中国的对外交往已经超越了单纯的项目导向思维，开始从制度层面设计中国与其他国家的关系。“二战”后，国际合作机制的理论与实践都得到了较快的发展；冷战结束后，全球各地的国际合作机制更是层出不穷，国际机制理论也在实践大发展的背景下得到了迅速的繁荣。利用丰富的国际机制理论对“21世纪海上丝绸之路”建设进行研究是非常必要的。
国际合作机制的研究在国内外都有很多成果产生。此前的研究一直没有将国际机制当成相对独立的行为主体，因此对国际机制的研究一直以研究国家与国际制度的关系为主，最常见的主体是国际机制与国际合作、国际机制与国家利益。研究国际机制与国际合作问题的逻辑是：国际机制是在国际无政府状态下国家为了应对自身无法应对且必须通过集体共同努力才能解决的问题时产生的，也就是说国际机制有利于国际合作。研究国际机制与国家利益则是基于一种观念，即认为国际机制是实现国家利益的工具。国际制度所代表的原则、程序和规范越来越成为大国推行其战略利益和小国维持其基本利益的工具。[1]但是，通过国际合作机制来实现国家利益是一个渐进的、隐性的过程，两者之间的关系并非线性关系。近年来，国际机制理论的发展和国际机制的现实已经表明，尽管各方对国际机制作用的大小仍然存在争议，但国际制度是国际关系中的独立变量[2]已经得到认可。
本文对“21世纪海上丝绸之路”这一国际合作机制的分析，是将其作为一个相对独立的变量加以分析，以构建和完善这一合作机制本身为出发点。在“21世纪海上丝绸之路”国际合作机制的构建和完善中，有四个方面的问题需要首先得到回答，即功能定位、面临的问题、主要议题及评价标准。只有在明确了这四个方面的问题之后，才能对“21世纪海上丝绸之路”合作机制的构建形成较为清晰的认识。
一 “21世纪海上丝绸之路”合作机制的功能定位
从理论上讲，国际合作机制的建立，都是为了解决国家无法单独应对或单独应对成本较高的议题。因此，国际合作机制的创建和维护必须体现其致力于解决这一领域的问题。从国际合作机制的实践来看，即便是成立初期定位模糊的机制，随着国际合作机制的发展，其定位也会逐渐明晰。而定位不清晰的国际合作机制要么逐步消失，要么处于无所作为的境地。在主权国家依然是国际合作机制的主要支持来源的情况下，国际合作机制只有依靠其独特的定位和持续提供相应的公共产品才能获得较大的发展空间。
（一）按照议题领域进行功能定位
目前关于“21世纪海上丝绸之路”的一些争论，主要集中在这一合作机制的功能定位上。国外一些人认为“21世纪海上丝绸之路”是由中国发起的，必然服务于中国的战略目的，因而对此颇多质疑。而中国的回应则是海上丝绸之路是各国共同参与并服务于各国共同利益的。实际上，这样的争论将“21世纪海上丝绸之路”这一合作机制引向了破坏性的争论，即国际合作机制的利益分配问题，国际合作机制的绝对获益与相对获益、相对获益的不均等性是所有国际合作机制都面临的问题，试图实现国际合作机制的利益均等分配既不可能也不现实。国际合作机制的主导国为国际合作机制的创建和运转提供了更大份额的贡献，提供了主要的或全部的公共产品，即履行了更多的义务，但只能享受同等的甚至份额更少的权利，这显然是不现实的。现有国际合作机制比较理想的情况也只能实现权利与义务的基本对称，即大国履行相对较多的义务而获得相对较多的权利，小国履行较少的义务而获得“搭便车”的机会。所以，围绕“21世纪海上丝绸之路”利益分配问题所展开的争论是具有破坏性的，相对收益公平的国际合作机制现在没有，在可预见的将来也不会创立。从机制相对收益公平的角度对海上丝绸之路的批评，目的是试图占领道德高地而搁浅这一机制。
对“21世纪海上丝绸之路”相对获益的争论无须过多回应，这一合作机制需要重点关注的是海上丝绸之路的功能定位。有了适当的功能地位，这一合作机制才能起步，并会逐步扩展其合法性，从而赢得更多国家的认可。
目前，国际合作机制的功能定位主要是以其所应对的议题领域进行划分的，国际合作机制面临的议题不同，其所需要的公共产品也不同。莫里西等
