欧洲研究区是欧盟2000年发起的一个倡议行动，旨在整合欧盟内部的科研、技术和创新力量，协调欧盟以及各欧盟成员国的科研政策。通过这一倡议行动，欧盟计划到2014年建成一个类似欧洲统一市场的欧洲研究区，促使科研人员与科研成果自由流动，从而提高欧盟的科研水平和国际竞争力，更好地应对新时代全球面临的大挑战。

虽然2014年欧洲研究区建成这一目标只能说是基本达到，但这一年仍是欧洲研究区发展历程上重要的一年。在欧洲层面，2014年9月欧盟委员会发表了继2013年分国别报告后的第二份欧洲研究区进展报告，对过去几年的发展进行了整体上的盘点。在德国层面，德国联邦政府于2014年7月在欧洲各成员国中率先拿出了欧洲研究区战略，包括指导方针和国家路线图。德国作为科研创新领域在欧洲居于领先地位的国家，以其经济实力与科研实力成为欧洲研究区的发动机与推动者。而欧洲研究区的发展与深化，也对德国的科研政策与科研体系的发展起到重要的助推作用。

本文将在介绍欧洲研究区的背景及当前发展状况的基础上，基于2013年及2014年的相关报告与数据，对德国在欧洲研究区发展中的表现做一盘点，对德国政府的欧洲研究区战略做简要介绍，并试图剖析德国在参与欧洲研究区建设中的思路。

一 “欧洲研究区”倡议行动概况及其当前进展

欧洲研究区的建设是自2000年以来欧盟科研政策领域的指导思想之一。其目标于2000年3月在“里斯本战略”中确立，并收入2007年的《里斯本条约》。2011年欧洲理事会的决议中进一步提出：“欧洲需要一个统一的研究区，以吸引人才与投资。因此当前尚存在的问题必须尽快解决，欧洲研究区必须于2014年建成，从而形成一个知识、研究和创新的真正的内部市场。”2012年7月欧盟委员会发布政策文件《加强欧洲研究区伙伴关系，促进科学卓越和经济增长》，指出要建设“一个对世界开放的、基于内部市场的统一的研究区域，使科研人员能够自由流动，科学知识与技术能够自由交流，使欧盟及其成员国巩固科技基础，加强竞争力，更好地共同应对大的挑战”^[1]。在这一背景下，欧盟与各成员国在科研与技术开发领域协调合作，以确保各国政策与欧盟政策的协调。该文件中提出了五个需要优先发展的领域，包括：①高效的国家科研体系；②跨国合作的最优化及欧盟内部竞争的促进；③面向科研人员的开放的劳动力市场；④男女平等以及科研中对性别视角的重视；⑤科学知识交流、获取和转化的最优化。^[1]

2013年与2014年，欧盟委员会发布了两份欧洲研究区的进展报告。2014年9月欧盟委员会发布的第二份进展报告还在欧盟委员会2012年的上述政策文件的基础上，从整体上对各成员国在五个优先发展领域的新进展做了盘点。

第一，高效的国家科研体系。旨在普遍提高成员国科研创新的竞争力，扭转科研人员流失的趋势。欧盟委员会要求各成员国首先通过提高在科研创新领域的战略发展与政治决策的质量，来改善科研创新方面投入的公共资金的利用效率。为保障该领域在各国国内公开公平地竞争，欧盟委员会还要求资金分配应采用公开招标、专家评审等程序，对科研机构和团队的评估也采用国际同行评议。

在这一点上，各国均态度积极，拿出了本国的科研创新国家战略。但在加强国内科研领域的竞争方面，各国进展不一，在公共科研经费的分配和竞争机制的引入上差异较大，国际同行评议的实施也缺乏统一标准。另外，经费分配与绩效挂钩的做法也未在所有国家得到实现。

第二，跨国合作的最优化及欧盟内部竞争的促进。这一领域主要包括两个重点。首先为促进成员国之间的合作，制定共同项目规划应对欧洲与国际社会当前面临的巨大挑战，整合各国资源，提高欧洲研究效率，欧盟委员会要求各成员国进行必要的改革，加强国家与国家间在项目评估、共同资助等方面的兼容性与互通性，引入与发展“资金跟着研究人员走”等有利于跨国合作的模式。当前，合作应对挑战这一点已被纳入多数成员国的国家战略中，而作为这一合作重要途径的联合研究计划（Joint Programming Initiatives，JPI），也得到成员国的积极参与，一些国家已开始制订JPI中本国参与领域的国家行动计划、路线图和战略。同时，国际合作在战略上的重要性也在政策制定方面得到越来越多的重视。

该领域的第二个重点则是研究基