一 研究背景

创新型国家建设离不开社会各界人士的参与和支持，听取社会各界人士对创新型国家建设的观点和看法有利于更好地出台推进创新型国家建设的政策。两院院士代表着我国科学和工程技术界的最高学术水平，是我国科学大军的领军人物，也是实施建设创新型国家战略的最重要的支撑条件之一。了解两院院士对创新型国家建设相关问题的看法和建议对促进我国创新型国家的建设有重大意义。

《创新型国家建设报告（2009）》指出，在创新型国家建设中，两院院士所承担的使命主要包括四个方面：第一，积极促进自然科学和工程技术的研究、开发和应用；第二，参与推动国家科学技术思想库的建设，围绕推进经济社会发展、改善人民生活、保障国防安全等方面的重大科技问题，开展宏观性、战略性、前瞻性、综合性的决策咨询；第三，传播创新精神、展示创新成果和普及科学知识；第四，建设学术梯队，培养创新型科技人才。2009年的院士调查围绕上述四个方面内容对院士参与创新型国家建设的状况进行了全面分析。根据2009年的调查结果，在《创新型国家建设报告（2010）》的调查中，调整了调查内容，保留了上述第一、第二和第四三个方面，去掉了第三个方面，并加大了院士参与决策咨询和国家科学思想库建设的调查力度。

2012年，我们第三次对院士参与创新型国家建设进行调查，并根据前两年的研究结果调整了本次调查的内容，保留了“科学家使命和责任”这一板块内容，侧重调查院士对创新型国家建设中存在的问题和重点方向的看法，院士在知识生产和扩散方面发挥作用的现状，以及院士对创新型国家建设的意见和建议这三个部分。

二 问卷设计

本报告主要采取问卷调查的研究方法，问卷的设计围绕院士对创新型国家建设的看法和院士在创新型国家建设中承担的使命和发挥的作用进行。问卷中的问题分为客观题和主观题两种，其中客观题主要是了解院士对创新型国家建设的看法；主观题则旨在了解院士参与创新型国家建设的现状及其对创新型国家建设的建议。问卷一共包含27道题，按照所涉及的内容来分，可分为五个板块：（1）院士基本信息描述；（2）院士对创新型国家建设存在的问题和重点方向的看法；（3）院士对科学家使命和基本责任的看法；（4）院士在知识生产和扩散方面发挥的作用;（5）院士对创新型国家建设的意见和建议。

调查问卷于2012年1月底通过邮寄的方式发放。共向960位两院院士发放了调查问卷，其中中科院院士472位，工程院院士488位。为保证院士及时收到问卷，并可以根据自身实际情况方便地完成问卷，我们提供的问卷回收方式包括邮寄、传真和电子邮件三种。截至2012年3月1日，共回收有效问卷76份，有效回收率为7.9%。

需要特别提到的是院士们参与调查的热情和在问卷填写过程中反映出来的严谨作风。因为在问卷回收过程中，接到很多院士的电话反馈，这些院士一部分是由于各种原因未能完成问卷，特意通过电话表达歉意，一部分则是通过电话提出对创新型国家建设相关问题的一些思考供我们参考，还有些院士没有填写问卷但仍寄回问卷并注明不能完成问卷的理由，而那些填写了问卷的院士大部分都在问卷的空白处写下了对相应问题的批注。院士们的这种严谨负责的态度给了我们极大的鼓励，也促使我们将院士们以各种形式反馈回来的信息尽可能地体现在报告中。

三 院士样本分析

在参与调查的76位院士中，男性院士为72位，占调查样本的94.7%；女性院士为4位，占5.3%。其中25位来自中科院，49位来自工程院，还有两位是两院院士。调查的大部分院士来自工程院，这与我们掌握的信息有关，因为工程院院士的问卷都寄到家庭，而中科院院士的问卷都寄到单位，有些院士年龄较大，已经不在单位上班，所以寄到单位的问卷回收率较低。

参与调查的院士当中，年龄在65岁及以下的仅1位，年龄为70～80岁的占多数，共有33位，80岁以上的有31位，其中年龄最大的为92岁。各年龄段院士的分布如图1所示。

图1 参与调查院士的年龄结构分布

参与调查院士的工作单位分布如图2所示，来自高等院校的院士最多，占全部调查院士数量的1/3；其次是来自中科院系统内研究机构的院士，占1/4。另外，来自非中科院和高院校系统研究机构的院士占20%，来自企业的院士相对较少，仅占12%。

图2 参与调查院士的工作单位分布

图2 参与