一 研究背景

创新型国家建设六年来，我国在研发投入、研发产出、科技对经济的贡献率等方面取得了重大成就，但与完成创新型国家所要达到的各项指标值相比，还存在着不小的差距。除此之外，在建设创新型国家这一过程中还出现了一系列问题，如研发投资结构失衡、科技成果转化率低、产学研合作创新关系不紧密、科技服务和金融服务机构的作用没有凸显出来等。这些问题严重制约了我国创新型国家建设的进程。

“十二五”是我国建设创新型国家的关键时期，要在2020年建成创新型国家，需要政府在这段时期内制定更有效的政策来解决上述问题。有效政策的制定需要以理论研究为基础，参考国外最新的理论研究成果，借鉴国外的成功经验无疑有利于我国克服创新型国家建设中的问题，Research Policy 是创新政策研究领域的权威期刊，发表的文章代表着创新前沿成果，同时也是国外发达国家成功经验的集中体现。本报告精选该刊2010年和2011年两年内与我国创新型国家建设紧密相关的文章30多篇，结合我国创新型国家建设中存在的问题，将这些研究成果分成五大部分：一是研发投资；二是科技成果转化；三是合作创新；四是专利保护和风险资本；五是社会网络。对每一部分都从我国创新型国家建设中现存的问题出发，然后以相关的研究成果为依据提出对策建议。

二 研发投资

21世纪是不断通过科学研究和开发活动而建立起来的知识经济时代，研发活动是一个有良好组织的知识创造、生产、扩散和应用的过程，它使得科学技术、社会经济和政治系统都发生创新。研发投资在内生增长模型中被视为是促进增长的主要引擎，研发投资也是提升知识、提高生产率的关键要素，任何国家在研发上投入足够的资源且有效率地进行研发活动都有潜力完成设定的经济增长目标。在我国，研发投资主体主要有两类：一是政府公共研发机构；二是企业的研发部门。虽然我国公共研发投资和企业研发投资数量上都在不断增长，也取得了良好的效果，但是在研发投资效率、结构和管理方面还存在不少问题。制定新的政策来解决这些问题时，有必要了解其理论基础和国外的成功经验。

（一）加强中科院研发投资和人才教育的协调工作，提高研发资金利用率

一般来说研发投资都是间接影响经济增长，中间还有很多环节，了解这些环节和因素是提高研发资金利用效率的关键。Eric（2010）的文章利用26个OECD国家的1996～2006年的年度数据作为样本，发现了这些关键因素，即教育是促进研发的基础，人力资本在研发资本利用中起着积极作用。因此提升高等教育水平，聚集更多的人力资本进行创新研发是非常重要的。同时他还发现专利权保护政策并不见得是促进研发的有效方式。这一研究结果为我国政策制定者提供了依据，在研发投资利用效率不高的情况下，仅靠专利保护并不能促进研发，而应该将目光转移到人才的培养上，人力资本是研发投资和经济增长的中间环节。而在我国中科院是最主要的公共研发机构之一，同时也是人才培养的重要基地，这是企业研发部门不具备的优势，因此要解决我国研发投资利用效率不高的问题，就要加强中科院在研发投资和人才培养两项功能上的协调，使得研发投资和人才培养能够相互影响，从而促进经济增长。

（二）加强国资委对国有企业所有权的控制，提升研发投资水平

我国的研发投资表现为政府公共机构和国有企业研发投资过快而民营企业研发投资趋缓，这一现象引起了很多的学者对政府在公共机构上的研发投入过多的关注，认为国有企业的大量投资造成了市场垄断从而不利于创新，政府应该促进企业研发投资，尤其是民营企业的研发投资。Federico Munari（2010）的文章给出了相反的观点，他针对六个国家（法国、德国、印度、挪威、西班牙和英国）的1000家上市公司的数据进行实证分析后表明，在其他条件不变的情况下，国家控制的所有权份额与企业研发投资水平起促进作用。而家族控制的所有权份额与企业研发投资水平负相关。根据上述结论，加强对国家控制的所有权份额有利于企业的研发投资，而在我国，管理国有企业的主要部门是国资委，因此应该加强国资委对国有企业所有权的控制和对国有企业的管理，进一步强化国有控股的优势，才能提高我国整体的研发投资水平。

（三）协调企业研发投资与企业发展的多元化战略