一 问题的提出——中国专利质量现状

近年来，中国专利申请数量呈持续增长趋势。然而快速增长的背后，中国专利的质量堪忧。本文将对中国专利发展状况作出全面分析。

（一）发明专利在专利申请量中所占比重较低

《专利法》将专利分为三种类型：发明专利、实用新型专利和外观设计专利，相比较而言，发明专利对创造性的要求最高，实用新型、外观设计次之。从专利申请程序上看，发明专利需要对专利内容进行实质审查，即对发明内容的“新颖性”“创造性”和“实用性”进行全面审查，只有实质审查通过后发明专利才会被授权，而实用新型专利和外观设计专利则无须实质审查，只需通过初步审查即可授权^[1]。因此，发明专利的数量和比例从某种程度上反映了专利申请的总体质量。

据统计，从1985年4月到2011年11月，在中国各项专利申请总量中，发明专利所占比重较低，仅占32.9%。不仅如此，其中还有相当一部分属于国外申请人申请的发明专利。该时间跨度内，发明专利申请总量为2849906件，其中国外发明专利申请总量为1005947件，占申请总量的35.3%；实用新型专利申请总量为2997243件，其中国外实用新型专利申请总量为20965件，仅占0.7%，有近99.3%为国内申请人申请；外观设计专利申请总量为2818679件，其中国外外观设计专利申请总量为138879件，仅占4.9%，有近95.1%为国内申请人申请^[2]。从上述数据也可以看出，在中国专利申请中，有相当一部分发明专利实为国外申请人申请，国内申请则主要集中在实用新型和外观设计专利申请领域。

与发达国家相比较，中国每万人发明专利拥有量^[3]偏低。截至2011年底，中国国内（不含港澳台）有效发明专利量为318155件，而欧洲专利组织（EPC）成员国、日本、美国和韩国同期国内有效发明专利数量依次为2025057件、1346997件、1099943件和466957件（见图1）。虽然中国发明专利拥有量提升较快，但与发达国家和地区尤其是美日欧相比，还有很大差距。截至2011年底，中国（不含港澳台）每万人发明专利拥有量为2.4件，而日本同期为105.3件，韩国为96.1件^[4]，美国为35.6件。这充分说明，中国创新能力和市场竞争力与发达国家相比仍然存在较大差距^[5]。

图1 截至2011年底中、美、日、韩四国及EPC成员国国内发明专利拥有量情况

（二）发明专利申请后授权比例较低

中国发明专利申请量较低，但其授权量更低，大部发明专利申请后，因不符合发明专利申请条件而未能授权。

据统计，2007年申请量为245161件，授权量为67948件，占申请量的27.7%；2008年申请量为289838件，授权量为93706件，占申请量32.3%；2009年申请量为314573件，授权量为128489件，占申请量的40.8%；2010年申请量为391177件，授权量为135110件，占申请量的34.5%；2011年申请量为526412件，授权量为172113件，占申请量的32.7%。这里需要指出，发明专利申请后一般需要2～3年才会授权，但从连续几年的统计数字也可以看出，中国发明专利申请后绝大多数未能最终获得授权。与此同时，还需关注国内发明专利授权比例远低于国外发明专利授权比例，以2010年为例，国内发明专利申请量为293066件，而当年国内发明授权量为79767件，约占申请量的27.2%；当年国外发明专利申请量为98111件，发明专利授权量为55343件，约占申请量的56.4%^[6]。从上述数据也可以看出，发明专利申请授权比例相对较低，这也进一步说明专利申请总体质量不高。

（三）专利科技含量及转化率偏低

中国发明专利申请与国外发明申请在质的方面依然存在较大差距。据当前可获取的最新数据，以两者专利申请集中的领域分析，发明专利申请量占同类发明专利申请量比例最高的领域是中药，占98%；第二是非酒饮料，占96%；第三是食品，占90%。之后分别是中文输入法，占79%；污水处理，占73%；特种陶瓷，占64%^[7]。

与之相比较，国外在中国申请的发明专利则主要集中在高新技术领域。国外向中国申请专利占中国同类发明专利比例最高的是无线电传输领域，高达93%；第二是移动通信，占91%；第三是电视系统90%。之后依次是传输设备占89%、半导体占85%、电视零件85%、遗传工程75%、西药69%^[8]。

与此同时，中国专利中能够转化的较少。为扭转这一现状，国家已先后在各地建立专利转化平台，并发挥政府引导优势，推动专利转化工作，但效果并不理想。其中专利申请质量较低，甚至充斥着大量垃圾