党的十八大明确提出“要实施创新驱动发展战略”，立足自主创新，提高原始创新、集成创新和引进吸收再创新能力，从根本上提升国家核心竞争力。2008年6月，国家发改委将深圳列为“国家创新型”试点城市。2009年5月，国务院批准的《深圳市综合配套改革总体方案》明确提出把自主创新作为城市发展的主导战略，率先建成国家创新型城市，并成为具有国际影响力的创新中心。

深圳经济特区30多年改革开放的实践表明，中小企业在加快区域经济结构调整、促进经济增长、扩大社会就业、实现技术创新、推动产业升级等方面扮演着重要的角色，已经成为推动经济社会发展的重要力量。截至2011年底，深圳市工商登记注册的中小企业共41.1万家，占全市企业总数的99.2%，较上年同期净增加5.6万户。全市中小企业上缴税收1400亿元，同比增长20%。根据2009年对67家上市企业的抽样统计，67家上市企业拉动深圳市GDP每年增量达99.14亿元，对GDP的贡献约为1.27%，对GDP增量的贡献约为9.86%。^[1]种种数据表明，自主创新不仅为中小企业自身发展注入了新的活力与竞争优势，而且成为产业结构调整升级的重要推动力量，也成为深圳经济社会发展的重要稳定器和生力军。

因此，深入分析中小企业创新的影响因素及其动力机制，对于提升中小企业创新能力、促进深圳经济社会稳定发展，具有重要理论与现实意义。

一 研究设计

（一）相关文献回顾

企业创新行业及其影响因素一直是学术界研究的热点，许多学者从理论与实证的方面都对此开展了研究。著名学者熊彼特（J.A.Schumpeter）开创性地研究了规模和垄断力量对企业创新的影响机制，并构建了理论模型。此外，学术界大量对企业创新行为的模式和影响因素的研究都试图形成具有普遍解释力的框架：如Scherer（1965）等的技术机会因素激发假说，Schmookler（1966）与Utterback（1979）等的需求—市场规模拉动因素说，等等。在这些研究的基础上，学者们开始从企业规模、市场集中度、多元化市场、行业及产业特点、制度环境及企业自身能力等视角，深入分析影响企业创新的关键因素。但是，这些解释模型与实际仍然存在较大差距，难以精确地解释不同企业的创新能力及其差异，基于这种情况，Cohen和 Klepper （1992）认为，企业的创新能力与创新强度并不取决于某种因素或多因素，而可能决定于“不易观测的与创新相关的、超越企业自身控制的技术能力”的随机过程（probabilistic process）。

而在制度环境还不完善的发展中国家，中小企业的创新活动是否更易受到外部经济、制度环境因素的特殊影响呢？安同良（2006）认为，行业、企业规模和所有制特征等因素是影响中小企业创新活动的重要因素；吴延兵（2006）则发现市场因素和产权结构因素对我国中小企业研发活动存在重要的影响。此外，目前在区域创新体系——影响区域技术创新因素的研究为我们分析影响深圳中小企业创新的因素提供了新的视角。不同学者由于分析视角不同，在对中小企业创新的影响因素进行分析时所形成的解释框架也不尽相同，但相关研究表明：研发投入、管理结构、人力资本等对中小企业创新能力有着重要影响。

（二）相关概念界定

1.中小企业

中小企业是从人员规模、资产规模及经营规模上与大企业相比而言的，是一个相对的概念。由于所处的发展环境不同，不同国家在不同的发展阶段对中企业的界定有所不同，即使同一国家在不同的历史时期，由于发展水平差异对中企业也有不同的界定。

当前，在国际上一般从质和量两个方面对中小企业进行界定。量的指标较为直观，一般从企业员工规模、资产规模及营业额等方面进行界定，如美国2001年出台的《美国小企业法》明确规定，雇员人数未超过500人的企业都属于中小企业。质的指标包括企业的组织形式、融资方式、行业地位等。当前，由于质的指标在操作上有一定难度，大多数国家采取量的指标对中小企业进行界定。当然，在界定中小企业的具体指标上，不同国家在量的指标选取上不尽相同。

我国2003年1月1日起实施的《中小企业促进法》第2条规定：“中小企业是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要、增加就业、符合国家产业政策、生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。”2003年2月，我国出台的《中小企业标准暂行规定》明确规定，中小企业要根据企