负面清单是相对正面清单而言的概念，又称为“否定清单”“负面列表”“否定列表”，它相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业。党的十八届四中全会提出，实行统一的市场准入制度，在制定负面清单的基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外的领域。由此，负面清单管理模式被推广到我国市场，“成为中国经济改革的一个热词”。

负面清单是政府宏观调控方式的重大变革。负面清单管理模式的兴起，与政府简政放权的实践相伴而生，它们是政府职能转变的一体两面。在全面深化改革的背景下，处理好政府与市场的关系是经济体制改革的核心问题，而简政放权、明确权力的边界（权力清单）又是这一核心问题的关键所在。在全国统一的负面清单出台之前，地方层面的先行先试是一种有益之举。河南作为中原经济区的核心地区，2014年交出了一份什么样的答卷，需要在实证资料的基础上深入分析。

一 负面清单制度：河南创新宏观调控方式的核心

党的十八届三中全会指出，发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好地发挥政府作用。一方面实现市场机制和政府机制的相得益彰，需要让市场的归市场，政府的归政府。这就意味着要最大限度地减少政府对微观事务的管理，凡市场机制能有效调节的经济活动，一律取消审批或者禁止变相设立审批；对于确需保留的审批事项要“实行目录管理、简化手续、优化流程、逐步公开”。另一方面经济发展的内生动力使市场主体的活力得到激发，市场准入平等、交易规则明确、纠纷处理公正是市场经济的内在要求，负面清单管理模式因其对市场是“非禁即入”、对政府是“法无授权不可为”而成为简政放权的核心环节、政府职能转变的抓手。就其相互关系而言，负面清单随着政府简政放权的深入推进而得到优化，负面清单是否成为真正意义上的负面清单制约着政府简政放权的绩效。从《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》和《2014年河南省政府工作报告》中可以看出，负面清单已经成为从中央政府到地方政府一种新的经济管理方式。

从理论上看，负面清单契合了新制度经济学的基本理念。新制度经济学强调，制度是经济发展的内生变量，制度质量是解释各国竞争力和经济上存在差异的主要因素，制度质量有助于提高政府治理能力，实现共享式增长。市场机制存在缺陷，政府的宏观调控不可或缺，如何让政府更好地发挥作用呢？传统的“权力包打天下”的计划经济体制因其对经济管控过死而遭到否定，资本主义制度下专注于工具理性的市场浪漫主义肯定也不行，在市场机制和政府机制功能界分基础上的相辅相成才是有效的经济管理方式。毕竟政府不是一个“超级企业”，政府的主要功能是提供制度配置，并非像企业那样参与微观经济活动。换言之，政府在经济活动中的角色是“裁判员”，它不能既当“运动员”又当“裁判员”。负面清单管理模式正是创新政府宏观调控方式之举，它明确了政府的角色，划定了政府和市场的边界，契合新制度经济学关于政府提供制度安排的理论预设。

从实践上看，负面清单有助于简政放权、激发市场主体活力。有学者认为，负面清单管理模式具有如下实践中的优越性：激活市场主体活力，限制政府自由裁量，促进政府行为公开化、透明化，对市场主体的监管更为高效。就其实效而言，负面清单有助于规范公权、保障私权。社会经济生活的纷繁复杂，使法律法规不可能对所有的事项做出明确规定，而负面清单明确了市场主体在“法律的沉默空间”的行为自由，“法不禁止即自由”，它激发了市场主体活力。负面清单相当于给政府权力划定了一个边界，政府的“权力恣意”受到有效制约。此外，权力清单有助于行政程序的公开、公平、公正，有助于转变政府职能、加强市场监管。在正面清单管理模式下，政府“重审批、轻监管”，而在负面清单管理模式下，政府的监管职责更为凸显，通过一系列简政放权的改革，提高了监管效率。正是因为负面清单管理模式在理论和实践上的优越性，它不仅为中央政府所看重，也是河南深入实施简政放权、切实加强政府职能转变的抓手。

二 河南负面清单管理模式的实践探索

2013年，河南取消和下放85项行政审批事项、112项具有审批性质的管理事项，进行简政放权的改革，加快政府