一 调研目的

《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010～2020年）》提出，要实现发展方式转变、推动科技创新，“关键靠人才，基础在教育”；必须“全面提高高等教育质量”。高校教师既是培养高级人才这一重大任务的直接、具体的执行者，也是科技进步和创新的中坚力量。高等学校的行政人员和教辅人员的作用都是通过教师的教学和科研成果体现出来。高校教师的生活状况和工作状态对于这些国家宏伟目标的实现至关重要。

另一方面，北京地区的高等院校像全国高校一样已经并且正在进行改革。这些改革包括：扩大高校办学自主权和用人自主权，实行聘用制（含解聘/辞聘）和灵活用工、人事代理，采用岗位管理、岗位工资，推行绩效考核、绩效工资，建立课题申请和主持的项目组制，搞活内部收入分配和津贴、奖励，允许和鼓励在校外兼职（自办公司），推行社会保障的社会化，推行住房的市场化等。这些改革可以统称为“市场化”和“企业化”。另外，在治理结构方面，坚持和完善党委领导下的校长负责制，落实和加强党委、校长职权，各职能部门强化行政方式管理。这些，可统称为“行政化”。

无论是市场化、企业化还是行政化改革，其初衷都是调动高校教师的教学积极性和科研积极性，保证人才培养和科技创新的任务完成。本研究拟通过深入调查研究，考察已经进行的诸多改革是否已经调动起了高校教师工作的积极性，高校教师的收入状况、生活状态以及教学、科研积极性如何。本调研总报告的出发点是对上述问题寻求实践性答案，力求通过实证性的调查研究达成如下目的。

（1）客观、全面地描述北京地区高校教师的生活状况和工作状态。

（2）科学、深入地分析行政化、市场化、企业化改革对高校教师积极性的影响。

（3）深切、具体地发现其中存在和发生的问题，对既有改革的效果进行反思。

（4）为科学、可持续地调动高校教师的教学和科研积极性提出科学、可行的政策建议。

二 调研方法

本研究采用了定性与定量相结合的实证性调研方法。

（1）个案深度访谈。在北京地区访谈教育主管部门、高校负责人、高校教师（教授、副教授、讲师）60余人。

（2）召开座谈会。课题组组织召开全市17所高校工会干部座谈会1次；在两所市属大学召开座谈会4次，其中教师座谈会2次，人事管理部门负责人座谈会2次。

（3）问卷调查。根据北京地区高校的规模和人数数据，在市属高校2009年年末在职教职工1000人以上和部属高校4000人以上的高校中抽取样本。按照被调查高校2010年年末所有教职工按工资高低排序，用等距的方法确定调查对象，在11所市属院校^[1]、7所部属院校^[2]计划对1583人进行问卷调查，在样本数量的选择上，市属高校按照80%的概率保证程度，根据人（年）平均工资的极限误差为600元，确定抽样调查人数为982人。部属高校按照68.27%的概率保证程度，根据人（年）平均工资的极限误差为600元，确定抽样调查人数为601人。为了保证样本的数量，每所高校多抽取10%的样本。18所高校实际共收回有效问卷1697份。所有的调查问卷均使用SPSS进行数据录入与分析。

（4）收集文献和文件资料。另外，还进行了广泛的国内与国外的比较性调研。①在与北京对等的上海，对7所高校^[3]的院系负责人和教师进行了访谈，在其中1所大学^[4]的10个院系以问卷方式调查450人。②在西部地区，对2所高校^[5]的教师进行了深度访谈。③在具有英国办学特点的香港，对7所高校^[6]的负责人和教师做了深度访谈。④在日本，与3所大学的校领导座谈及对教师进行访谈。

三 过度市场化导致高校内部收入差距过大

继农村于20世纪80年代开始社会主义市场经济改革、城市企业从1992年正式进行社会主义市场经济改革之后，对高等院校也在市场性改革方面作了部署和推进。高校的市场性改革分为两个层面，一是允许和鼓励进行市场性经营，二是在高校人事制度中推行企业化管理。

高校的市场化改革指向两个目的。（1）激励教师的活力和积极性。从农村的承包经营责任制改革和企业的“自主经营、自我发展、自我约束”改革得到启发，鼓励教师‘多劳而多得，为多得而多劳”。（2）减少政府财政对高校的支持。从企业的“独立核算、自负盈亏”得到启发，力图逐步减少对高校的财政拨款，进行“甩包袱”，以便节省政府财政开支。

高校的市场化改