一 引言

伴随着全球经济一体化的推进，各地区的生产要素加速了在全球范围内的流动和配置，传统经济增长理论强调的土地、资源、劳动等因素不再处于决定经济增长的地位，而区域创新能力成为区域经济增长和竞争的决定性因素。创新是指一国或地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务及新管理方法的过程和能力，而科技是创新的核心要素，一国或地区的创新能力不仅体现在自然科学领域，还体现在社会科学领域。因此，要实现整个区域的又好又快发展，在战略层面上必须高度重视区域创新能力的提升，努力创造适合推动区域创新能力发展的环境来提高区域创新能力。

广州作为千年商都和商业名城，经过改革开放30多年的飞速发展，已迈入国际大都市的行列，然而要在国际大都市中崭露头角关键还在于城市的自主创新能力。从城市空间发展格局来看，广州正积极参与“创新型城市”的建设，在东部地区建设的科学城、大学城、国际生物岛以及在建的中新知识城，体现了广州社会经济发展向创新驱动的转型。在此背景下，我们有必要了解广州的创新能力如何，尤其是与北京、天津、上海和重庆四大城市相比，广州的优劣势所在。因此，客观评价广州的区域创新能力，对比分析广州与我国四大直辖市在创新能力方面的差异，对于加强广州的区域创新能力建设、优化地区创新资源配置和有效提高区域经济效益有重大的现实意义。

二 文献综述

最早研究区域创新能力的是美国学者Rogers和Larsen，随后Foss（1996）在其研究中指出了区域创新能力和区域可持续竞争与区域发展的关系。近年来，国内外学者对区域创新能力的研究主要集中于以下三个方面。

（一）从测度和评价区域创新能力的视角进行研究

国内外学者大多采用主成分分析法、聚类分析法、DEA分析法提出综合评价指标体系，如Franz Todtling和Michaela Trippl（2005）从产业集聚、创新活动、知识传播和教育等方面构建区域创新能力的指标体系，比较分析了旧工业区与外围区域的创新能力不同的原因。Muller和Zenker（2008）考察了12个欧盟成员国的区域创新体系的特点和性能，并通过主成分分析给出不同地区的创新类型。Pinto 和Guerreiro（2010）从技术创新、经济结构、人力资本和劳动力市场四个维度，并利用因子分析法比较和评价欧洲15个国家175个地区的区域创新能力。国内学者赵彦云和甑峰（2007）从资源能力、攻关能力、技术实现能力、价值实现能力、人才实现能力、辐射能力、支撑发展能力和网络能力八个方面来评价区域创新能力。胡晓瑾和解学梅（2010）将协同能力有机地结合到区域创新能力评价指标体系中，结合多级模糊综合评价法来检验该指标体系的科学性和可行性。王宗军等（2011）从创新基础、创新环境、创新投入和创新产出4个方面建立了区域创新能力评价指标体系，利用因子分析法对中部6省的区域创新能力进行比较分析。

（二）对区域创新能力的研究主要集中于国家创新系统和区域创新系统方面

国外学者如Michael等（2011）分析了区域创新系统间存在的效率差异，并讨论了可能的相关指标以替代基于知识生产职能概念对区域创新系统效率进行的衡量。Nicoletta等（2012）探讨了欧洲知识密集型服务业与区域创新系统的结构及其关联性，研究发现知识密集型服务业创新导向区域的特征元素，这些元素的缓慢增长具有明显创新系统效率低下的特征。国内学者王焕祥等（2009）在探讨区域创新系统动力机制的基础上，深入分析了其动力机制——竞争合作、网络效应和知识外溢，为区域创新系统持续创新提供了有意义的启示。李晓娣等（2012）运用数据包络分析法和因子分析法分别评价了我国各跨国公司R&D投资影响力和区域创新系统演化程度，得出跨国公司R&D投资与区域创新系统演化程度存在正线性关系。苏屹等（2012）将我国31个省份的区域创新系统作为研究对象，对我国区域创新系统的知识存量进行实证研究，发现我国在区域创新系统之间存在知识存量的不公平性。

（三）从区域创新效率的角度研究区域创新能力

国外具有代表性的研究有Fristsch（2002）根据欧洲11个国家和地区的数据，运用知识生产函数对区域的创新系统质量进行测度和比较，研究发现不同区域创新系统的效率不同，区域间R&D活动情况也存在差异。Broekel（2012）通过调查德国270个劳动力市场的电器和电子行业，发现地