一 区域协同创新理论的理论基础

协同创新理论（synergy innovation theory或 synergistic innovation theory）是区域协同创新的理论基础。它是协同方法在创新系统中的具体应用。它以协同论、系统论、国家创新系统论为基础，主要研究协同创新的含义、协同创新的功能以及协同创新的边界。

（一）协同创新的含义

关于不同要素协同关系的研究形成了一个专门的学科协同学（Synergetics）。协同学是德国著名理论物理学家赫尔曼·哈肯（Hermann Haken）教授在《协同学导论》一书中首先提出来的一门系统科学理论。该理论研究由大量子系统组成的系统在什么样的条件下产生相变以及相变的规律和特征。它以系统论、信息论、控制论、突变论等现代新的科学理论为基础，采用统计学和动力学相结合的办法，通过类比分析，来描述各种系统和运动现象从无序到有序的共同规律。关于创新，创新理论大师熊彼特指出，创新就是“执行新的组合”，即把人们所能支配的生产要素用新的方法、新的组织组合起来。它包括引进新产品、引进新技术、开辟新市场、控制原材料的供应来源和实现企业的新组织五种情况。

当从系统论角度考察创新，就产生了协同创新理论。美国麻省理工学院斯隆中心研究员彼得·葛洛（Peter Gloor）最早提出协同创新概念，他指出，所谓协同创新，是指由自我激励的人员所组成的网络小组形成集体愿景，借助网络交流思想、信息及工作状况，合作实现共同的目标。之后，不同学者从不同角度阐述了协同创新。Abend认为，创新观念、过程、人群及组织是协同创新的重要内容，企业等各种组织是协同创新的主体，头脑风暴法等工具是实现生产率提高的重要手段。^[1]Ilyong Kim分析了企业通过协同内外部信息等创新要素增强国际竞争力的途径，认为协同创新是一个系统，市场营销手段对实现协同创新很重要。^[2]Huber深入探讨了组织学习与创新间的协同问题，认为组织学习通过三种模式增强创新能力，而创新则通过过程实践推进组织学习水平螺旋上升，从而使协同创新中的创新能力内生于创新要素之中。^[3]Radosevic围绕技术创新与制度变革之间的协同展开研究，认为决定企业创新成功的关键在于技术与众多非技术要素之间的协同发展，若其中某些要素存在短板，那么创新的效率或绩效将受到负面影响。^[4]Morris实证研究了创新要素通过社会网络对高科技研发产生的重要影响，进一步丰富了实现协同创新的手段。^[5]

（二）协同创新的功能

功能，指事物或方法所发挥的作用。协同创新形成后需要实现或完成的某种任务就是协同创新的功能。Edquist认为，协同创新的主要功能是促进创新过程，即促进创新的研发、扩散和应用。在协同创新中，创新活动主要包括提供研究与开发，创造新知识；完善劳动力的能力培养；形成新产品市场；弄清需求方对新产品质量的要求；创造并改变组织，使之符合创新的新领域发展的需要；通过市场和其他组织建立网络，从而整合有利于创新的内外部要素；创造与变革制度；孵化；资助有利于知识的商业化及应用的创新过程；提供与创新过程相关的咨询服务等。^[6]上述活动并非一成不变，随着创新过程的不断深入，有些活动需要进行调整。有些活动在某些创新系统中非常重要，但在其他创新系统中并不一定重要。单个的研发、扩散和应用可称作创新系统的亚功能。

Johnson 和Jacobsson以产品创新为目标的协同创新具有“为了创造新知识、为了指导研究方向、为了提供资源、为了创造正向的经济外部性，以及为了便于市场的形成”五种功能。^[7]

（三）协同创新的边界

研究协同创新，搞清楚哪些因素属于系统内，哪些因素属于系统外很重要。Edquist指出，识别创新系统边界的方法有根据空间或地理、根据行业或部门和根据活动这三种。第一种方法最简单也最容易，国家创新系统多采用此方法。第二种方法用特定的技术或产品领域来界定部门创新系统的边界。第三种方法比前两个方法复杂。

那么，协同创新系统的边界如何确定呢？Edquist认为，在地理区域内，整个社会经济系统不可能全部包括在系统内。不能简单地用行政边界确定创新系统，该系统边界的确定应遵守三个原则：第一，组织间具有充足的本土化学习外溢；第二，人员可自由流动并相互传递隐性知识；第三，系统内同伴的合作必不可少。

综上可知，协