一 补贴与竞争政策及其在市场经济中存在的合理依据

1.补贴、竞争、垄断及市场的定义

竞争，即市场经济中的竞争，是指厂商或者销售商为达到利润、销售、或者市场份额等方面特定的商业目的，运用价格、数量、服务或者这些因素的总和以及消费者看重的其他因素作为竞争手段，而独自争夺购买者惠顾的情势。市场，是买者和卖者相互作用并共同决定商品和劳务的价格与交易数量的机制。从该机制作用的地点和空间来分，市场可分为地区性市场、全国性市场和国际市场。市场的范围和层次不一样，制定和执行补贴政策与竞争政策的主体也不一样，对竞争和垄断的价值取向也不一样。从该机制的主体之间是否存在竞争关系以及竞争的程度来分，市场可以分为完全竞争的市场与不完全竞争市场。而衡量和体现这种主体间关系的标准主要有市场集中度、产品差异度和市场进入壁垒。所谓市场集中度，是指市场份额集中在某一个或者某几个厂商的程度。它是用来反映市场参与者的数量与参与程度，揭示市场的竞争或者垄断程度的重要指标。而衡量集中度的主要指标，就是市场份额，即位于市场前几名的厂商的生产量或者销售量占整个市场供给量的比重。这方面比较有名的方法是美国的HHI指数^[1]根据集中度，市场分为完全竞争^[2]与不完全竞争两种大的类型^[3]，对分析和理解补贴政策与竞争政策的关系及反垄断法的法律原则，有着重大的意义。

补贴是指政府或者受政府委托的社会公共机构，对某一企业或者产业或者地区所给予的财政资助。经济学原理表明，在市场竞争的条件下，有效的或者说能够实现利润最大化的生产规模所对应的价格水平是边际成本等于边际效益等于市场价格。市场之间，由于距离生产地点的远近而划分为不同的时间和空间市场，存在不同的市场边界，也存在不同的生产经营成本。降低边际成本，一方面等于在缩短市场间的时空距离，通过降低市场价格，外移市场边界，扩大市场范围，挤占他人的市场份额；另一方面等于提高边际效益，扩大生产经营规模。

基于价格与供求关系之间互为充分必要条件，政策因素降低边际成本的路径有两个：第一，对产品给予补贴，从而降低边际成本，降低价格，进而影响供求关系；第二，通过调整供求关系又反过来调节价格，进而影响成本。前者属于补贴政策的范畴，后者应该属于产业政策的范畴。补贴政策发挥作用的市场传导机制就是通过降低边际成本，改变竞争态势调整供求关系。补贴政策能够影响竞争和其不属于市场调节范畴而扭曲竞争的特点，正是各国采用补贴和反补贴政策的经济学原理和政策依据。补贴的措施和手段有预算支出、税式支出、金融支出等，尽管它们使被补贴的企业获得利益的效果基本相同，但是不同的补贴手段，却在竞争政策或者竞争规则上产生不同的法律后果，而决定不同补贴方式与竞争政策具有不同的法律关系。

2.市场有效与市场失灵是补贴和竞争共同存在的客观依据

市场是有效的，但在经历两个世纪的实践和思考后，人们发现存在着“市场失灵”，市场也并不总是产生最有效率的结果。市场失灵的第一种情况就是垄断以及其他形式的不完全竞争；第二种情况，就是市场的溢外效应或者外部性，即正溢外与负溢外。矫正市场失灵只能发挥政府管理经济的职能。特别是1929～1933年经济危机之后，凯恩斯主义的兴起，改变了经济学家和政府关于商业周期和经济政策的思维模式，各国都普遍强调政府的宏观经济政策，包括补贴政策，对市场和经济周期的调节和调控作用。各国经济发展阶段、自然地理条件、历史文化背景以及国际宏观环境等不同，决定了其政府对市场经济职能的形式与内容的区别。但政府对市场经济提高效率、增进平等以及促进宏观经济稳定与增长的三项基本职能，具有普遍性。为了防止市场失灵和过度竞争，政府必须用其看得见的手，即包括竞争政策与补贴政策在内的宏观经济政策，对市场进行有效的调控，对竞争进行有序的引导，对经济周期进行反向操作，维护宏观经济的稳定和增长，而这就是补贴政策和竞争政策产生和存在的客观依据。

3.垄断的双向性和竞争的不完全性，决定了有效竞争成为配置资源的最佳方式

垄断一方面使厂商既能够控制市场上产品的供给，又能够控制产品的价格，导致产品的价格高于边际成本