一 国家创新能力的概念和内涵

（一）国家创新能力的概念和内涵

国家创新能力是一个系统的、综合的能力体现，是对科学技术与经济发展关系认识不断深化的结果。Freeman（1987，1995）提出国家创新体系的概念，成为分析国家创新能力和创新绩效的重要概念框架。要想推动一国创新能力的提升，仅靠企业是不够的，需要从国家层面上寻求资源的最优配置以及推动技术创新的制度与政策（Freeman，1987），并在此基础上提出国家创新系统（National System of Innovation，以下简称“NIS”）的概念，将其定义为：由公共和私人部门机构组织的网络，它们的活动和相互作用促成、引进、改变和扩散了各种新技术。

国家创新能力是一个国家在长时间内产生创新性技术并使之商业化的能力，其依赖于一组相互关联的支持创新技术产生的投资、政策选择等方面的创新环境，在一定程度上取决于技术的完善程度、科技人力资源规模以及资源投入，依赖于国家创新系统的良好运转（Furman，Porter & Stern，2002）。以NIS理论为支撑进行国家创新能力测度，是适应国家创新能力内在特征的必然选择。

美国战略与国际研究中心（CSIS）的报告指出，国家创新能力和含义远远超过对科学和技术的投资强度，它是许多成功要素的总和，包括：①对科学和技术的大量投资；②知识与技能以及掌握和使用知识与技能的人；③支持和鼓励投资创新的政策环境；④对新技术和新产品的强有力的工业投资；⑤受过良好教育的劳动力和专业化的科学家与工程师队伍；⑥连接研究与开发机构和用户的合作网络；⑦开放的贸易体制。

国家创新能力是指一个国家通过制度安排与政策设计，充分发挥各创新参与者（企业、大学和科研机构、政府）在知识创造、扩散和使用过程中的协调与协同，寻求资源的最优配置以产生创新技术，并使之成功商业化获取商业利益的能力。

（二）国家创新能力测度的意义

世界各国正在加快创新的步伐，在全球化竞争的背景之下，国家的长期发展和稳定需要我们建设创新型国家。经过多年的改革开放和经济建设，我国建设创新型国家已经具备了一定的技术基础和物质基础，以及不可缺少的社会条件和思想文化氛围。进行自主创新，提高全社会的科学技术创新能力，是国家在日趋激烈的国际竞争中得以屹立于世界民族之林的根本。

我国要建设成为一个创新型国家，具有哪些优势和弱点？需要做出哪些努力？我国距离创新型国家还有多远？

国家创新能力的客观测度，是人们正确认识一个国家科技活动本质和自主创新构成要素、科学分析国家创新能力实际水平、全面了解科技竞争的优势和弱点的重要基础，也是政府对科技活动进行宏观调控，正确制定科技发展规划和自主创新激励政策的重要依据。因此，建立科学的国家创新能力测评体系，进行实际测度，正确认识我国创新能力演化规律和发展轨迹；建立国家创新能力动态指数体系，与创新型国家的创新指标进行动态比较和分析，寻找差距，实现追赶，对于加快建设有中国特色的自主创新道路显得十分重要和必要。

二 国家创新能力指标体系

（一）国家创新能力测度指标体系的设计

基于技术创新理论、国家创新系统理论和国家竞争力理论，在正确理解国家创新能力的概念、内涵和特征的基础上，根据数据的可获取性，我们从创新环境、创新资源、创新成果以及创新效益四个方面设计了一套全面、客观、简洁的国家创新能力测度指标体系。具体指标见表1。

表1 国家创新能力测度指标体系

（二）数据说明

本文研究的时间跨度为1991～2013年，表1中所有指标的数据来源于历年《中国科技统计年鉴》，经计算而得。

三 国家创新能力发展阶段分析

（一）国家创新能力发展阶段的划分

中国创新能力在近20年中得到了明显的提高，创新投入力度逐步加大，创新产出稳步提升。国家创新能力在这段时期内经历了怎样的发展阶段，不同的阶段有什么特点，这需要从国家创新能力测度指标体系出发，确定创新能力的发展阶段，综合分析各指标在各阶段的发展特点，最终对国家创新能力的发展阶段做出分析。

根据1991～2013年国家创新能力测度指标数据，运用系统聚类法中的Ward法进行聚类分析，得到聚类谱系如图1所示。由聚类分析的结果，可将我国国家创新能力在研究时期内分为三个发展阶段：第一阶段是1991～2004年，第二阶段是2005～