2012年以来，中国经济高速增长轨迹不断下行，增长速度的下降不仅来源于全球金融危机的冲击和影响，更深层次的原因则是长期以来，中国式增长所依赖的总需求政策效果日渐式微，政府投资拉动型经济增长的空间逐渐减小。想要使中国经济摆脱结构性困难、获得长期经济增长动力，迫切需要总供给政策以及以扩大需求为主的内在推动力。这其中，最关键的当属深化对外开放、推进要素市场改革，以及促进政府职能转变。上海自由贸易试验区正是为上述改革内容提供了实验平台。

一 自贸试验区的战略使命与创新驱动转型

全球化带动了新一轮国际劳动分工和世界经济的空间重组，全球贸易格局正在发生变化。新的国际贸易框架协议——无论是美国推动的TTIP还是TPP实际上都是在为全球自由贸易制定“宪法”。WTO的多边贸易体制将因此受到新规则的挑战，中国对外开放的整个环境将受到较大冲击。在上述严峻形势的挑战下，突破以往由劳动力、资源、成本等传统比较优势所决定的国际贸易与分工限制，推动中国在全球价值链中不断向高端攀升，成为国家经济建设所面临的重大任务之一。而自贸区在投资、金融、贸易、政府管理等一系列领域所进行的制度创新先行先试，正是中国朝向深度参与全球竞争、提升贸易地位目标所迈出的一大步。

（一）上海自贸区的战略使命：“以开放倒逼改革”

根据国务院常务会议在2013年7月通过的《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》（以下简称《总体方案》），上海自贸区的主要任务是五个方面的改革创新，包括“加快政府职能转变、扩大投资领域开放、推进贸易发展方式转变、深化金融领域的开放创新和完善法制领域的制度保障”。^[1]由此可见，自贸区的建立，直接目的在于扩大对外开放的深度和广度，直面国际贸易格局和规则变动的挑战，以此倒逼国家内部的体制改革和制度创新，从而应对由经济增速下滑以及全球贸易格局变化带来的冲击。

国家的“十三五”规划将“着力用结构性改革破解结构性难题，用简政放权激发市场活力和释放发展潜力，用提升开放水平拓展发展空间”，^[2]以促进创新驱动的先进制造业和现代服务业的加速发展。而自贸区对国家开放和创新战略的落实负有特殊的使命。以推动进一步改革、进一步开放为目标而设立的上海自贸区主要以金融体系的改革和对外开放为试点，其目的在于打造中国经济的“升级版”，实现产业链的高端转移。因此，自贸区成功与否不仅关系到上海的全球城市建设，也关系到中国开放新战略的成败以及中国经济在全球化新趋势下的可持续增长。

当前，无论是进一步扩大对外开放，还是深化国内改革，都面临重重阻力。投资与贸易自由化、服务业与金融的开放的趋势与当前中国经济所处的发展阶段如何适应？国内结构性问题在开放背景下如何能够得到有效解决？这些问题都充满了极大的不确定性，需要进行严密的论证。上海自贸区则成为这一论证的主要承担者，担负起探索：①建立完善的要素市场体系，提高要素的配置效率；②培育坚实的微观市场主体；③迎接企业社会责任、环境能源的可持续发展、知识产权保护等更加严苛的国际贸易投资标准与规格的考验和挑战。

从上海自贸试验区交出的答卷来看，其在负面清单管理、贸易便利化、金融服务业开放、政府监管改革等方面取得了一系列创新性成果，具体可以概括为九点（见表1）。

表1 上海自贸区制度和功能创新成果

（二）上海自贸区将为改革和转型提供动力

1.自贸区的贸易便利化

自贸区最基础、最首要的功能无疑是促进贸易和投资便利化。在便利化方面，自贸区最基本的特征是海关治外法权，实质是“境内关外”。

第一，在管理体制上，上海自贸区设有具有权威性的国家统一的宏观管理与协调部门——自贸区委员会，由该部门对自贸区负责审批、管理和协调工作，明确各管理层次是一种分工合作的关系，而非权力交叉。在管理目标上，着眼于自贸区与城市功能的相互促进，超前进行整体规划和建设，带动周边城市经济发展，尤其在金融、商贸、保险、中介等第三产业发展上成效显著。

第二，成立至今，上海自贸区的贸易便利化措施包括：区内自行运输制度、加工贸易工单式核销制度、保税展示交易制度、境内外维修制度、期货保税交割制度、融资租赁制度、简化通关作业