一 “双自联动”的提出背景与基本情况

“双自联动”是中国（上海）自由贸易试验区和上海张江国家自主创新示范区联动发展的简称，是贯彻落实《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》、国务院批准的《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》、《上海张江国家自主创新示范区发展规划纲要（2013～2020年）》和上海市委、市政府《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》的重大战略部署。自贸试验区和张江示范区建设作为国家层面的整体发展战略，紧扣经济贸易创新和科技研发创新的脉搏，旨在建设具有国际竞争力的制度和环境，对于实施创新驱动发展战略具有重要意义。“双自联动”建设是深入贯彻落实十八大和党的十八届三中、四中、五中全会精神以及十届市委八次全会和新区五届人大六次会议精神的重要举措，紧紧围绕面向世界、服务全国的总体目标，牢牢把握国际通行规则，以开放促改革、促创新、促发展，发挥自贸试验区和张江示范区的叠加优势、示范效应和辐射功能，在联动发展和制度创新两方面苦下功夫，不断优化国际化、市场化、法治化的营商环境，为上海建设开放度最高的自由贸易园区和具有全球影响力的科技创新中心提供有力支撑和保障。^[1]

中国（上海）自由贸易试验区，我们经常称之为上海自由贸易区或上海自贸区。是党中央和国务院从国际政治经济形势的总体发展趋势出发，统筹国内和国际两个大局，顺应全球经济贸易发展新趋势，全面推进我国改革开放事业和现代化建设的重要战略举措，是我国在全球化、国际化新形势下对政治、经济体制改革的重大尝试。2013年9月29日中国（上海）自由贸易试验区正式挂牌成立，规划总面积为28.78平方公里，包括外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山深水港保税区和浦东机场综合保税区等4个海关特殊监管区域。2014年12月28日全国人大常务委员会授权国务院扩展中国（上海）自由贸易试验区区域，将金桥开发片区、张江高科技片区和陆家嘴金融片区纳入自贸区范围，自贸区总面积扩展到120.72平方公里。浦东新区区委书记沈晓明在三届区委七次会议中指出，“自贸试验区辐射浦东，是新区2015年工作全局中的头等大事。浦东要充分认识自贸试验区辐射浦东的重大战略意义；要开拓思路，扎实做好自贸试验区辐射浦东各项工作；要把握角色定位、增强紧迫感，形成工作合力；要聚焦重点，把辐射落实到政府职能转变上，落实到制度的复制推广上，落实到具体项目和空间载体上，落实到企业集聚和功能拓展上”。^[2]自贸区扩区后，一方面为政府体制改革和企业发展带来崭新的机遇，另一方面也面临着全新的任务和挑战，尤其是天津、广州、福建三个自贸区建立后，上海自贸区发展的竞争压力日益增大，制度建设和管理模式创新变得更加紧迫。

张江国家自主创新示范区是1991年国务院批准成立的中国首批国家级高新区之一，2011年正式成为国务院批准建设的第三个国家自主创新示范区。2011年，示范区的规划面积从“一区八园”共63平方公里扩大到“一区十三园”总计296平方公里，集聚了2万多家高新技术企业，研发机构800余个，就业人口约120万人。2015年，新区政府将张江自主创新示范区核心区（张江科技园区）的建设发展作为浦东综合配套改革的重要部分，纳入自贸区政府职能转变的整体构思当中。根据浦东新区区委区政府的总体安排，将原属于张江镇的镇、村两级招商引资引税职能转由张江高科技园区管委会负责。“将张江镇产业园区（包括张江科技工业园区镇财力结算范围约0.4平方公里、张江总部经济园面积1.93平方公里）纳入张江高科技园区北区开发建设范围”。^[3]为贯彻落实国务院《关于同意支持上海张江高新技术产业开发区建设国家自主创新示范区的批复》（国函〔2011〕8号）和上海市委、市政府《关于推进张江国家自主创新示范区建设的若干意见》（沪委发〔2011〕7号）的具体要求，有关部门制定了促进张江创新示范区发展的十条配套政策，简称“张江十条”，内容涵盖金融、投资、人才引进和聚集、高层次人才购买住房、子女就学问题，鼓励创新研发，提供税收优惠，改革完善园区管理制度改革等多个方面，是上海大力支持张江国家自主创新试验区建设的重要纲领性文