一 绪论

2010年北京市金融业经受住了金融危机的严峻考验，随着市场产品与融资结构优化力度的加大，金融市场规模进一步拓展。根据《北京统计年鉴2013》显示，2013年北京市金融业产值占全市GDP的14.2%，同比增长12.7%，成为北京市的第一支柱产业。与此同时，金融人才市场也在快速成长，一方面它依赖整个金融行业的发展；另一方面，人才市场的逐步完善也为金融人才市场的规范、成熟创造了良好的条件。

北京市金融业实现可持续发展的关键是要解决人才紧缺问题，包括人才供给与产业发展需求在规模上的平衡，人才结构与产业结构相耦合，以及制定科学的人才规划。人才规划的前提是对人才需求进行有效预测，从而先要明确把握北京市金融人才的紧缺情况。2014年4～8月，本课题组开展了首都金融人才引进需求结构调研，深入了解北京市金融人才的需求结构情况，为北京市制定相应的金融人才引进政策提供依据。

（一）研究内容

本报告由四个主要部分组成。

1.调查模型与调查说明

在文献研究、实地访谈的基础上，课题组构建了首都金融人才引进需求结构调查模型，并以此设计了两套问卷：一套是针对北京市五大国有银行总行的问卷，主要了解企业内富余（内退^[1]）高级人才的情况，探讨是否可以再次开发这些富余人才的价值；另一套是针对北京市内所有其他金融企业的问卷，主要了解这些金融企业的人才紧缺情况，问卷包括企业基本情况、企业人才紧缺需求以及开放式问题三个部分。

2.首都金融企业人才富余情况分析

本部分将调研过程中关于北京市金融企业的人才富余情况进行了概括分析。

3.首都金融企业人才紧缺情况分析

本部分是此次调研的主要研究成果，基于问卷共包括以下几方面的分析：①企业的基本属性，对金融企业的基本情况做了统计梳理；②紧缺人才的数量与类别，分析了首都金融企业的紧缺人才具体类别以及需求数量；③紧缺人才的具体要求，包括企业对人才的年龄、性别、受教育程度、专业、工作经验、海外背景等多种维度的具体要求；④人才紧缺的原因及解决办法；⑤问题与建议，对企业提出的当前紧缺人才问题以及相关建议进行了整理分析。

4.政策建议

基于以上调查结果分析，提出相关政策建议。

（二）研究方法与技术路线

本次研究综合运用了文献研究、半结构化与结构化访谈、问卷调查等定量与定性结合的方法。课题组查阅和分析了大量国内外相关研究论文和著作，为确定研究思路和研究内容奠定理论基础。为完善调查模型并设计更贴近实际情况的问卷，课题组选取部分金融企业及金融领域专家进行访谈，使事实更为清楚和富于逻辑，并对模型以及问卷进行修正。问卷调查是一种最常用的定量研究方法，对问卷数据进行统计分析，从而全面描述事实和揭示现象的本质。本课题为了解首都金融企业的人才富余与紧缺情况，设计了针对大型中央金融企业以及其他金融企业的两套问卷，对于问卷中的开放式问题，在对各填答信息进行重新整理编码之后再进行统计分析。为便于问卷的发放和回收，课题组采用了以电子邮件形式发送Word版问卷的网络调查方式。

研究技术路线如图1所示。

图1 研究技术路线

二 调查模型与调查说明

（一）调查模型

本次调研主要采用问卷调查的方式了解北京市金融企业的人才富余及紧缺情况，从而全面地掌握首都金融人才引进需求结构。课题组基于工作座谈、文献研究、专家访谈和企业访谈，构建了首都金融人才引进需求结构调查模型，见表1。

表1 首都金融人才引进需求结构调查模型

根据调查对象不同，分别设计了针对大型中央金融企业以及其他在京金融企业两套问卷，中央金融企业问卷包括基本情况及富余人才情况两个调查模块，其他在京金融企业问卷包括基本情况及紧缺人才情况两个调查模块，各模块又划分为若干个维度，各维度由不同的调查要素组成。

（二）调查说明

本次调查的总体为所有在京金融企业，问卷由各企业的人力部门负责人填答，根据调查模型分为大型中央金融企业和其他在京金融企业。前者主要通过北京CFA协会进行联系调查，后者由金融局提供首都金融行业人力资源经理联席会^[2]（以下简称HR联席会）名单，共包括金融企业249家，在问卷设计阶段选取其中3家进行了访谈，而在正式下发问卷前又按行业挑选了24家企业进行了试调查，最终有效问