一 引言

随着“疯牛病”等食品安全问题的爆发，世界各地的消费者、食品企业和政府越来越关注食品质量与安全问题^[1]。对食品供应链上各环节的主体进行有效监管的需求不断增强，食品可追溯体系作为食品安全管理的有效工具，被越来越广泛地应用于食品领域^[2]。

尽管目前相关国家对食品可追溯体系的概念界定或理解尚不完全一致，但一般认为食品可追溯体系是指在供应链上形成可靠且连续的信息流，使食品具备可追溯性，以监控食品的生产过程与流向，必要时实施召回，因而具有确保食品安全的基本功能^[3]。欧盟、美国、日本等国家和地区已在21世纪初相继实施了食品可追溯体系^[1]，并且将动物性食品列为优先发展可追溯体系的领域^[4]。欧盟国家则从2005年1月1日起规定在市场上销售的所有食品都必须具备可追溯功能。借鉴发达国家的经验，中国从2000年开始探索性地建设食品可追溯体系。例如，2004年山东省的两个蔬菜生产基地使用条形码追溯蔬菜的生产和销售情况^[5]。2007年北京为确保奥运会期间的食品安全，将可追溯体系作为一种关键的手段，并鼓励消费者和生产者反馈意见^[6～8]。2008年，天津建立了一个在线系统，以追溯蔬菜的生产与销售情况。目前，中国的食品可追溯体系主要由政府推动，由企业自愿实施，主要局限于少数城市，且食品类别有限（主要是猪肉和蔬菜）^[9]，普及率有待进一步提高^[10～11]。并且，中国薄弱的食品可追溯体系建设已影响到中国农产品的出口^[12]。因此，加强食品可追溯体系建设、提升食品质量安全和提高农产品在全球市场上的竞争力对于中国极为重要。

基于上述研究背景，本文尝试性地组合运用带罚函数的Logistic回归分析模型与Interval Censored回归分析方法，以中国河南省郑州市的食品生产企业为调查案例，分析食品生产企业对可追溯体系的投资意愿和投资水平的主要影响因素。研究发现，影响企业对可追溯体系投资意愿的主要因素是销售规模、质量认证情况、预期收益、政府政策优惠情况、企业管理者的年龄和受教育程度，而影响投资水平的主要因素是行业特征、销售规模、预期收益和优惠政策。上述这些研究结论，在现有研究中国食品质量安全的文献中鲜有出现，富有新意，能为中国政府采取有效措施激励食品生产企业建立可追溯体系提供决策依据。

本文第二部分是文献综述；第三部分为样本选择和问卷设计；第四部分为研究样本的统计性描述；第五和第六部分利用带罚函数的Logistic回归模型和Interval Censored回归分析方法，研究影响食品生产企业对可追溯体系的投资意愿与投资水平的主要因素；第七部分为结论与政策建议。

二 文献综述

国内外学者尤其是国外学者对影响企业实施食品可追溯体系的主要因素展开了大量的先驱性研究，然而大部分都集中于对农产品生产农户的实证研究。例如，Liao等对中国台湾的果蔬农场主进行了调查，结果表明，政府推行的可追溯计划和越来越严格的农残检测是推动农场主实施可追溯体系的主要因素^[13]。目前，国内外学者主要通过实证方法研究影响企业实施食品可追溯体系的主要因素^[10，14]。综合梳理现有的研究文献可发现，生产可追溯食品的预期收益、企业的内外部因素和企业管理者的特征等是影响企业实施食品可追溯体系的主要因素。

与普通食品生产相比，企业实施食品可追溯体系需要依靠信息技术，构建收集、记录和标识可追溯信息的技术体系，建立数据库与传递系统等，因而必然需要增加相应的生产成本^[9，15]。食品可追溯体系的层次越高，提供安全信任属性的信息越全面，投入成本就越高^[16]。部分学者研究认为，食品质量管理体系的应用主要取决于企业运用该体系后的净收益^[16～17]。当食品生产企业认为投资实施可追溯体系能够获得现实或潜在的收益时，就有实施可追溯体系的动力^[18]。如果消费者愿意为可追溯食品支付额外的价格，或者通过可追溯体系可以减少食品安全风险和低成本地召回有安全隐患的食品，则食品生产企业更愿意实施可追溯体系^[19]。可以认为，生产可追溯食品的预期收益，是影响企业实施食品可追溯体系的内在根本性因素^[20]。

目前国内外文献较为一致地认为，影响企业对食品可追溯体系的投资意愿与投资水平的内部因素主要是食品企业的销售规模。姜启军等研究发现，市场因素是影响企业实施可追溯体系的主要