一 引言

创新作为产业转型的基础和动力之源，毫无疑问已经成为各省份发展的重要关注点。以山西省为例，“十二五”期间，尤其是煤炭产业，在资源型经济转型的大背景下必须向创新驱动型转变，大力实施转型发展。研究与开发（以下简称R&D）活动是科技创新的载体，各省份都在大力开展此项活动。2013年，山西省投入155亿元作为R&D经费，比2012年提高17.1%；R&D经费投入强度为1.23%（R&D经费与地区生产总值之比），比2012年增加了0.14个百分点。这说明山西省逐年重视R&D活动。在中部六省范围内，山西省的R&D经费投入排在倒数第2位，R&D经费投入强度排在倒数第3位，排名不是很理想；在全国31个省份（不含港澳台，下同）范围内，山西省的R&D经费投入和R&D经费投入强度分别排在第19位和第16位，两者排名都不靠前，与2012年一样，投入力度偏低。山西的经济发展建立在开发自然资源与利用自然资源的基础之上，因此创新改革显得尤为重要。2015年12月2日，国务院常务会议决定全面实施燃煤电厂超低排放、节能改造、大幅降低发电煤耗和污染排放等政策，这给进一步促进山西创新带来机遇。

山西省企业未来投资的重点，毫无疑问是提升创新主力军企业自主创新能力的R&D投入。政府应对企业科技投入的中心地位进行强化，并加强对自主创新的引领作用，提高企业自主创新的能力，让R&D活动为山西省转型跨越发展提供积极动力。本报告选取2013年全国经济普查数据，对山西省企业技术创新系统运行情况进行详细分析，为其进一步建设与完善提供决策依据。

二 山西企业技术创新的现状

参考国内外现有的研究成果，结合研究层面的准确性、指标的权威性、数据收集的易得性，2005年11月，《中国企业自主创新能力分析报告》（由国家经济景气监测中心发布）提出了相关的指标体系。本报告以此为基准，结合现有统计指标，利用2013年全国经济普查数据，以规模以上工业企业法人单位为研究对象，对山西省企业技术创新现状进行了分析。数据均来自国家统计局和山西统计局官网。

山西省规模以上工业企业法人单位中，327个企业有R&D活动，232个企业有研发机构，分别占全国总数的0.60%和0.54%；山西省高技术产业（制造业）企业法人单位有138个，占全国总数的0.51%，其中有R&D活动的企业共56个，有研发机构的企业共35个，分别占全国总数的0.01%和0.49%，覆盖面较小。下面分类来看山西省的技术创新能力。

（一）潜在技术创新

山西省企业R&D人员共46544人，主营业务收入为18393.3亿元，按31个省份做算术平均，与平均数做比较，发现其分别占全国平均水平的42.7%和55.4%，可见其创新基础相对薄弱。

（二）技术创新产出指标

山西省企业中产品销售收入仅有0.67%用于研究和试验发展活动，产品销售收入的5.59%来自新产品，而全国平均水平分别为0.81%和12.48%，差距很大。山西省申请专利数量占全国的0.91%，拥有发明专利数量占全国的0.90%，按31个省份做算术平均，结果不到全国平均水平的1/3（见表1）。4项指标都充分显示了山西省的创新效率较低。

表1 规模以上工业企业法人单位创新能力指标

（三）技术创新环境指标

在R&D经费内部支出中，山西省财政资金的占比为3.09%，全国R&D经费内部支出中财政资金的平均占比为4.32%，高于山西省财政资金的投入，这表明山西省创新环境不够优越。

三 山西企业技术创新存在问题分析

（一）创新基础薄弱

经济是科技创新的基础，创新投入直接受经济发展水平的影响。山西省GDP增长较快的时期是在煤炭行情较好的年份，源于山西省长期以来实施的资源指向性战略，主要采取掠夺式开采资源、出售资源的路径。具体来说，能源重化工产业的迅速发展是以煤、焦、电为核心的，长期以来形成了高消耗、高污染、高投入的“三高”特征。山西省75%的城市（县）经济发展主要依靠煤炭与焦炭，由此造成污染严重、效率低下、竞争力不足等问题，与全国其他省份的差距逐渐拉大。在全国宏观经济增速放缓、煤炭等能源原材料产品市场供过于求、价格持续下跌的情况下，山西省工业生产仍处于低位运行状态，经济发展受到了严重的影响，整体经济增长缓慢，严重制约了创新的投入。

（二）创新投入强度整体偏低

R&D经费投入强度在5%以上的企业才有竞争力，达到2%的企业也只能勉强维持生计，而在1%之内的企业就有生存危机，这已成为国际上的普遍规律，