北极地区在航行、资源等方面具有巨大的开发潜力，特殊的地理位置与环境使得北极拥有丰富的自然资源，包括水资源、太阳能、风能、矿产资源等，除富饶的自然资源外，北极航道资源也备受瞩目。北极海域连接欧亚大陆与北美大陆，若能充分利用，将极大缩短海上航程，节省航行成本，航运的发展也有助于北极资源的开发和利用。随着全球变暖，北极海冰逐渐消融，北极航线作为重要海上运输通道的开通已成为现实。北极独特的地理环境带来丰富自然资源的同时，也使航行等活动面临特殊困境。在北极地区航行须注意保护北极脆弱的海洋环境，也应防范由北极恶劣航行环境导致的航行风险。国际海事组织致力于维护极区的船舶安全和生态环境，耗费数年制定专门规范冰区航行活动的准则，通过国际社会的共同努力，国际海事组织积极推进《极地水域船舶航行国际准则》（以下简称《极地规则》）的制定。2014年11月，具有强制效力的《极地规则》在国际海事组织海事安全委员会第94届会议上通过，并将于2017年1月1日正式生效，届时《极地规则》将作为极区海上航行的准则予以强制实施。值得注意的是，北极周边国家国内法由于《联合国海洋法公约》（UNCLOS）第234条的授权，仍在北极相关水域适用。《联合国海洋法公约》为海洋活动提供了基本的法律框架，具有普遍适用性，其与新通过的《极地规则》将共同作用于北极。如何协调二者的关系，使《极地规则》与《联合国海洋法公约》“冰封条款”良性互动，并进一步影响北极国家国内法，值得深入探讨。

一 《极地规则》的生效

伴随极地航行和商业开发活动的增多，制定完善的极地航行安全和防污标准是国际海事组织迫切需要解决的问题。《极地规则》从讨论到通过历经十余载，经历了从建议性指南到具有强制力的规则的演变，其最终生效标志着北极航行治理的科学国际标准已逐步形成。

（一）《极地规则》诞生的背景

极地气候的恶劣和环境的脆弱，对该地区近乎空白的船舶航行管理提出了更高的要求，加之北极域内国家国内法对航行的规定较为零散和严苛，因此，国际社会对出台统一的极区航行准则的呼吁越发高涨。

1.航行环境的恶劣

虽然全球变暖使得北极海冰融化，有利于北极海域船舶的通行，但部分海域冰层仍较厚，且有巨大的冰盖、冰山、浮冰及一些固定冰，北极海域海冰密集度较高，阻碍了船舶的正常通行。^[1]北极海域地处高纬度地区，具有超低温、强风暴、极光、极夜等特殊环境现象，对海上航行提出了较大的挑战，太阳风、磁暴等也会对导航系统产生干扰，不利于船舶的安全航行。^[2]另外，北极航线是新开辟的水上航线，海员的航行经验较少，相关航行信息匮乏，这给船舶的北极之行带来较大困难。北极的特殊环境对安全航行造成困难的同时，也对环保提出更高要求。由于北极冰的覆盖，以及超低温的大气环境，海水的降解和自我清洁能力较弱，一旦发生溢油等海上污染，后续清污工作成本高且较难推行，严重威胁北极脆弱的生态环境。综上所述，北极的特殊自然环境使得北极航行面临安全和环保的双重挑战，从而对船舶航行北极海域在建造、设计、操作与人员等方面提出了较高要求，亟须出台一个综合性的航行标准予以指导。

2.航行管理规则的碎片化

在《极地规则》通过之前，国际海事组织已在《联合国海洋法公约》、《国际海上人命安全公约》（SOLAS）、《防止船舶造成污染国际公约》（MARPOL）、《海员培训、发证和值班标准国际公约》（STCW）等公约框架下，制定了许多适用于极地航行船舶的相关要求、规则和建议案，包括《完整稳性规则》《寒冷水域求生指南》《偏远区域操作客船的搜救指南》《偏远区域操作客船的航次策划指南》等，但随着北极航线的发展和航行环境的变化，相关文件并不足以应对航行中出现的风险，且这类规则和指南较为零散，适用不便。^[3]除国际海事组织通过的航行准则在北极水域发挥作用外，北极理事会作为专门处理北极事务的组织也制定了诸多适用于北极航行的区域性协定，如具有法律约束力的《北极搜救协定》和《北极海洋石油污染预防与应对合作协议》。由于《联合国海洋法公约》第234条的授权，北极航道沿岸国家也出台国内法以进行冰封水域环境治理，其中加拿大和俄罗斯相继颁布了管制过往船只