一 简介

来自弱势社会和经济背景的学生在英国高等教育院校中，尤其是在英国最顶尖的大学和专业学科中占比偏低^［1～6］。这一数据适用于世界上大多数国家，它们也出现了类似的情况。尽管关于弱势的现有指标在用词和具体特性方面存在差异，但这些国家都在试图寻求一个公平和适当的方式以扩大高等教育参与，本文的研究也致力于此。

20世纪60年代和90年代，英国高等教育经历了两次大规模的扩招，但在此之后，其入学不公平的情况并没有多大改变^［9］。罗素集团是英国最顶尖的大学联盟，它招录的学生大多来自收费学校，且具有高级别的现有资格^［10］。在这里，现有资格（Prior Qualifications）非常重要，如果考虑了学生的现有成就，不同社会经济群体在高水平大学入学率方面的差异将是很小的。事实上，公立学校和私立学校在入学率方面的差异微乎其微。这意味着，占比偏低并不一定是指那些具备同等现有资格的潜在学生。相反，来自弱势背景的学生在高等教育中占比偏低，究其原因，至少部分是由于他们现有资格的平均水平较低。

近年来，人们普遍提倡使用背景数据来解决这一问题，并将它作为扩大高等教育参与的一种潜在的和有效的路径^{［11～19］}。商务部、创新能力部、公平入学办公室和苏格兰基金委员会已经开始正式鼓励（但不强制）大学使用背景数据，从而为其制定本科招生决策提供依据^{［4，19，20］}。英国1/3以上的大学在确定入围名单、面试人员、发出正式邀请或简化邀请，以及接受确认时，会考虑申请人现有的社会经济背景^［21］。另外，超过半数的大学声称，它们计划在未来的招生中使用背景数据^［22］。

在大学招生中使用背景数据，隐含在其背后的理念是，“鉴于学习者在机会和环境方面的不尽相同，将他们的背景因素和正式的教育成就考虑在内是公平的、适当的”^{［23］；［24］}。美国善于运用这些可供招生使用的背景数据，尤其是申请人的种族、少数民族身份及语言起源等方面的数据，并已经取得了显著成效。

背景招生政策（Contextual Admissions Policies）通常涉及使用有关学生背景特征的附加信息，比如他们在校期间的整体表现以及与其学业成绩相关联的社会经济特征。背景性招生政策作为扩大高等教育参与的工具，至少从理论上讲，其价值在于能够帮助大学识别出那些具有成功潜质的申请人，相对其他申请人而言，他们现有的学业成就无法恰当地反映出其真实能力。

我们发现，来自较高和较低阶层社会经济背景的学生在普通中等教育（一般在16岁获得该资格）和英国高中课程（简称A-Level课程）方面取得的成就一直存在差距，而来自不同社会经济群体且现有成就水平相当的学生，他们进入高水平大学的概率却是相似的^［10］，这一发现非常重要。之前有关大学招生方面的研究指出，事实上，来自较低社会阶层背景、非选择性公立学校、高等教育参与度较低的地区以及少数民族群体的申请人，与那些具有相同的现有资格、来自优势背景的申请人相比，更难在大学课程上获得一席之地，特别是著名大学^{［27～31］}。好的背景招生政策的另一个优点在于，能够促使招生选择者更加细致、严谨地对待申请人。

虽然背景招生政策代表了一种潜在的、强大的手段以推动高等教育更加公平，但对于指标的质量或者其在扩大本科招生和提高学生成绩方面的影响却知之甚少。支持专业化招生（Supporting Professionalism in Admissions，SPA）的独立机构强调了使用背景指标的重要性，并认为它是有效的和可靠的^{［18，22］}。然而，大学仍然不确定能够使用哪些指标，并对于可供它们使用的背景数据的质量表示担心，包括自由申请人提交的未经核实的个人层面指标的可靠性，以及经过行政确认的地区层面和学校层面的背景数据的有效性，因此这些数据不能准确地反映个人情况。当大学试图求证申请人是不是来自弱势背景时，数据缺失会带来一系列的问题^［33］。

政府对于在本科招生中使用背景数据的指导意见强调，政策和实践必须“公平、透明，并以证据为基础”^{［4］；［19，20］}。然而，支持专业化招生组织对选定大学进行的个案研究表明，这些大学目前都在宣布它们的扩大参与政策以及可能使用到的指标，但是任何有关指标选择的具体方法或申请人面试的具体协议都未经公布^［22］。似乎很少有大学引用研究证据来支持它们的