尽管一些日本经济学者并不主张用历史和文化方面的因素来说明日本现行的企业经营制度和经济现象，可是面对日本式经营这样一个极富个性的研究课题，我们感到纯粹的经济分析方法并不是完美无缺的。这样说不仅是因为企业社会学在这一问题的研究上已经取得了许多值得注目的成果，使人们看到了进行跨学科研究的必要性，也是因为日本式经营归根到底是由人创造的，是由日本的企业家和经营者在日本经济演变的历史过程中创造出来的，它的形成和发展不可避免地受到了民族和文化等方面因素的制约，因而才与欧美企业经营有着明显的不同。正是基于这一认识，本文认为对近代日本企业家和经营者的形成及其价值观念的探索应该在日本式经营问题研究中占有重要地位，它对于深入了解日本企业的经营理念的形成和独特的企业行动方式会有很大的帮助。

一 武士向近代企业家的转变

纵观西方先进国家的资本主义形成和工业化的基本过程，可以看到，代表资本主义经营方式的企业家主要是由工商手工业者演变而来的，他们在西方工业化之前便早已存在了，而且工业化本身就是这些企业家经营革新活动的产物。因此，在那里客观的经济过程与企业家的形成是自然而然地衔接在一起的。而日本企业家的形成过程则与西方先进国家截然不同，企业家的产生不是在工业化开始之前，而是在工业化过程中，在企业家队伍中居主导地位的人，不是封建时代末期出现的城市手工业者，而是武士和武士家庭出身的人。日本企业家队伍构成上的这一特点实际上只是反映了日本资本主义经营方式形成的特殊历史条件和背景，其原因在于：

第一，明治维新本身是一场由下级武士领导的变革。而下级武士之所以能够担负起这一历史重任则是欧美列强打破日本国门改变了日本社会发展进程的结果。众所周知，在封建统治时代，武士附属于行政官僚，他们游离于社会生产过程之外，并不是先进生产关系的代表。可是到了江户时代末期，封建经济的急剧衰落以及被迫开国所带来的巨大冲击，使日本原有的社会经济秩序发生了人们始料未及的变化。在空前剧烈的社会分化中，武士的既得经济利益随着商品经济关系的发展和幕府、各藩财政状况的恶化受到了巨大损害，尤其是下级武士因所得俸禄的大幅削减和物价上涨而日趋走向贫困化，故此对幕府统治和开国产生了强烈的不满，具备了“倒幕攘夷”的思想基础。另外，武士阶层虽然本身与资本主义经济因素的形成没有联系，但他们是当时日本唯一有组织性的阶级，也是唯一的知识阶层。他们之中的许多人通过书籍对西方文明早有了解，对资本主义制度带来了西方经济的发达也有所认识。特别是经过与西方列强的武力较量，其失败使他们看到了资本主义制度的力量所在，认识到要摆脱受欺于人的处境就必须效仿西方，走文明开化之路。可以说，这一先进思想意识的形成，对于下级武士阶层成为明治维新的主角起了决定性的作用，也是后来他们当中的许多人成为企业家的一个原因。而与下级武士相比较，当时其他社会各阶层则各有难于适应社会变革要求之处。农民尽管饱受幕府封建剥削压迫之苦，但他们毕竟不是新型社会生产关系的代表，无法自觉地提出顺应时代发展的要求，他们虽然能够参加推翻幕府的维新运动，但在资本主义经济关系的形成过程中则是被动的。而在封建时期早就存在的旧商人虽然有与封建经济相矛盾的一面，但另一方面他们与幕府有着密切的联系，他们的经济利益在很大程度上是靠既存的封建秩序和行会制度来维持的，因此他们对变革所采取的态度并不积极，只是在大势所趋的情况下才顺从了维新。而在江户末期急剧成长起来的新型工商业者虽然是新型社会经济关系的代表，但他们的队伍还不够强大，组织能力也十分有限。显然，从明治维新前后日本的阶级状况来看，在思想意识以及素质方面，武士阶级比其他阶级更具备成为近代企业家的可能性。

第二，明治维新开始之即，西方国家的工业化过程已接近尾声。大量技术成果的应用、新兴产业部门的蓬勃发展以及股份公司这一最适应近代化大生产的企业制度的普及，不仅使西方资本主义的发展呈现了空前未有的繁荣，也为日本这样的后进资本主义国家的发展提供了有利的条件和可供借鉴的经验，使其有可能把资本主义制度的确立过程