一 自成立以来上海自贸试验区事中事后监管制度创新的现状和成效

目前，上海自贸试验区事中事后监管制度创新主要集中在社会信用体系制度、信息共享和综合执法制度、企业年度报告公示和经营异常名录制度、社会力量参与市场监督制度等四个方面，上海自贸试验区在全国率先、系统地迈出了政府事中事后监管制度创新的步伐，形成了以下的制度创新与成效。

（一）初步建成事中事后监管的基本制度

经过三年的探索与运作，上海自贸试验区初步建成事中事后监管的基本制度，已经在市场运作监管方面建立起完善的覆盖事前、事中与事后全过程的监管制度。上海市人民政府出台了《上海人民政府贯彻〈国务院关于促进市场公平竞争 维护市场正常秩序的若干意见〉的实施意见》（沪府发〔2014〕77号）和《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区和浦东新区事中事后监管体系建设总体方案》（沪府发〔2016〕30号），这对上海自贸试验区事中事后监管制度的建设具有重要意义。

在反垄断审查制度方面，上海自贸试验区积极配合国家相关部委做好安全审查和反垄断审查工作，实施《自贸区反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法》、《自贸区经营者集中反垄断审查工作办法》和《自贸区外商投资国家安全审查试行办法》等，形成了自贸试验区反垄断工作联席会议制度。

上海自贸试验区建立并深化了企业信息公示制度，以企业信用作为重要抓手促进企业守法经营。上海自贸试验区于2014年3月1日起率先创设企业年检改年报公示制度及经营异常名录制度，并于2014年10月1日起在全国复制、推广。采取“双随机”方式，先行先试对企业年报信息和即时信息的抽查，推动提高公示信息的公正性、真实性、有效性。同时，发挥体制改革优势，探索构建年报公示与高风险企业信用分类管理相结合的机制，明确食品生产等风险系数高的十大行业为企业年报公示的重点行业，公示率均超过98%，加强了对高风险行业的信用监管和风险防控。上海自贸试验区出台了经营异常名录信用约束专项规定，于2016年5月制定《关于加强经营异常名录企业信用约束的意见》，该意见覆盖了“四合一”市场监管的全部职能，细化了“一处违法、处处受限”的惩戒原则，成为全国较早出台的关于经营异常名录制度信用约束的专项规定之一，弥补了当前制度体系设计中的空白点。

上海自贸试验区贯彻落实《关于上海市“证照分离”改革试点总体方案》，逐项明确相应的事中事后监管措施，制定监管项目清单。目前，上海自贸试验区正在深化落实市层面关于133个相关行业、领域、市场事中事后监管的具体工作要求，按照《上海市相关行业、领域、市场事中事后监管工作方案清单》的要求，制订浦东新区相关行业、领域、市场事中事后监管工作方案清单，按照时间节点和工作路线图，抓好方案的实施。

在投资监管方面，上海自贸试验区完善与负面清单管理和商事登记制度改革相配套的投资监管制度。针对商事登记制度改革，率先创设企业年检年报公示制度及经营异常名录制度，并在全国复制推广。

在贸易监管方面，三年来上海海关先后推出31项创新制度，包括简政放权、保税监管、通关便利、企业管理和稽核查等各个业务领域。同时，上海海关推出“国际贸易单一窗口”服务机制，以及以试点“货物状态分类监管”为代表的监管模式创新，探索推进亚太示范电子口岸网建设。上海自贸试验区海关推出了31项创新制度，形成了公开透明的规范标准，创新效果较为显著，目前已有21项在全国海关复制推广。上海出入境检验检疫局先后推出“检验检疫24项改革举措”以及“十检十放”分类监管新模式。据相关统计数据，上海自贸试验区内实际进、出境平均通关时间较上海关区平均通关时间大大缩短，区内海关通关作业无纸化率大幅度提高，贸易便利化效果显著。

在金融监管方面，上海自贸试验区建立了金融协调机制，加强跨部门与跨行业的业务监管协调和信息共享，强化风险监测、分析和预警。建立以自由贸易账户为核心的跨境资金流动检测管理系统，对跨境资金流动的企业和个人进行24小时实时监测，实现对企业境外融资的自动监测预警以及跨境资金流出流入的宏观预警。上海自贸试验区建立了“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”的监测分析和管理体系，与国家和