一 “双自联动”政策的诞生与特点

（一）“双自联动”的诞生

上海张江国家自主创新示范区的前身是经国务院批准的上海高新技术产业开发区，2006年3月，国务院批准更名为上海张江高新技术产业开发区，2011年1月，国务院批准上海张江高新技术产业开发区建设国家自主创新示范区，是全国第三个国家自主创新示范区，其范围包括浦东的张江高科技园区（俗称“小张江”）以及遍布全市的其他22个园区，面积达531平方公里。为了发挥自主创新示范区的示范引领作用，我国中央政府与地方政府分别对张江自主创新示范区出台了大量鼓励创新的政策，政策的覆盖面十分广泛，具体包括股权和分红激励、科技与成果收益权处置、支持创新的税收激励、科研项目经费管理、科技金融以及创新人才吸引与居留等方面，粗略估计，有关张江自主创新示范区的政策多达上百项^[1]，但是这些政策创新总体表现为底层化、细碎化特征，创新的成效不够突出。

2015年4月，国务院颁布《关于印发〈进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案〉》（国发〔2015〕21号），上海自由贸易试验区开始扩区，张江高科技片区（37.2平方公里）正式被纳入自由贸易试验区范围。2015年5月，上海市市委、市政府审议并通过《关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》，提出了上海建设具有国际影响力的科技创新中心的目标以及具体措施。为了进一步发挥张江自主创新示范区与自由贸易试验区的双重作用（即“双自联动”），2015年11月，上海市政府发布《关于加快推进中国（上海）自由贸易试验区和上海张江国家自主创新示范区联动发展的实施方案》（以下简称“双自联动”方案）。“双自联动”方案提出了张江自主创新示范区的发展目标，到2020年要建成“创新环境开放包容、创新主体高度集聚、创新要素自由流动、若干创新成果国际领先的科技城”。到2030年要成为“具有全球影响力的创新资源配置中心、创业孵化中心、技术贸易中心、科技创新中心的重要载体和示范区域”。

（二）“双自联动”政策的主要内容与简要特征

“双自联动”方案政策的主要内容分五个方面18条具体措施。第一个方面是符合国际惯例的创新型治理体制建设，包括科技创新型企业培育机制，行业准入机制，政府管理体制与社会参与机制。第二个方面是推进创新机构的集聚政策，包括创新企业、产业与创新平台。第三个方面是创新的金融政策，主要是上海自由贸易试验区独特的金融开放政策服务于创新活动。第四个方面是创新的知识产权政策，即促进知识技术的跨境双向流动与保护的国际惯例的建设。第五个方面是创新的人才政策，重点是探索国际接轨的人才跨境流动制度，创建国家级人才改革试验区。

“双自联动”政策最大的特点“联动”，笔者认为“双自联动”是自贸区的开放倒逼改革政策与国际创新中心建设政策的叠加与联动，要找到两者交集与耦合路径，突破自主创新体制机制的难点与重点，从而加快上海国际创新中心的建设。具体来说，发挥自贸区开放倒逼改革的作用，以原有自由贸易区改革开放先行为基础，进一步促进与自主创新有关的金融、贸易、人才以及其他方面的开放改革，一方面通过开放促进与国内自主创新有关的管理与治理机制的完善，建设与国际创新发展趋势相适应的，且有中国特点的制度体系，提高政府在创新方面的治理能力，加快自主创新绩效提高；另一方面面向全球科技创新市场竞争，着眼于全球创新的主体与资源，加快建设上海具有国际影响力的国际创新中心的核心区。

二 “双自联动”政策的机遇分析

（一）负面清单的管理模式将加快创新资源集聚与创新模式的发展

2013年9月，中国上海自由贸易试验区成立之初，就把政府管理体制改革作为最重要的改革之一，《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》中把政府管理体制改革作为自由贸易试验区改革的首要任务。2015年自贸区扩区以后，张江自主创新示范区纳入自贸区的范围，国务院颁布的《进一步深化中国（上海）自由贸易试验区改革开放方案》中，仍然把“推动负面清单制度成为市场准入管理的主要方式”作为自贸区改革的第一项任务。目前负面清单管理模式已经基本成熟，并在全国推广。负面清单的实施“非禁即入”管理模式以及负面清单内容的不断缩小，将加快各类