作为南方重要的区域科技中心，广州的综合科技实力在国内大城市中名列前茅，但未来要在广东、乃至泛珠三角地区更好地扮演科技中心的角色，并最终成为国家的一个重要科技创新基地，我们认为，关键是科技原创力能否持续地提高。要达成这一目标，不可或缺的一项基础性工作是：全面评估广州目前科技原创力的基本状况，清醒地认识阻碍其提高的主要问题，并提出解决这些问题的办法。

一 广州科技原创力的现状及评价

（一）科技原创力的定义和主要特征

对科技原创力问题的研究在西方起始于20世纪60年代，我国学者则是在近几年才开始涉足。迄今为止，对科技原创力的涵义并未形成一致理解，但从国内外学者的研究结论来看，科技原创力大体上是指一个国家或地区科学技术原始创新的总体能力。具体地说，是指一个国家或地区获得科学新发现，技术新发明以及对科技、经济和社会产生重大影响的核心技术、关键技术和前沿性、战略性技术成果的能力，是这个国家或地区核心竞争力和可持续发展能力的关键体现。

科技原创力的主要特征是：原始性创新必须是理论上的首次提出或首次技术发明；原创性成果一定要对原有理论或技术方法产生重大突破，形成新理论或新工艺；原创性成果一般体现着当今科技发展的尖端水平；原创性成果往往引导其他研究者。

（二）广州科技原创力的评价指标体系

科学的评价指标体系是客观、公正地进行科技原创力评价的基础。本文基于国内外学者的研究成果，兼顾广州目前科技统计的现实状况，考虑到指标值的可获取性，本着客观性、科学性、规范性和可比性等原则，从科技产出、科技资源、科技环境三方面构建出广州科技原创力评价指标体系（见图1）。

图1 广州科技原创力评价指标体系

（三）广州科技原创力的现状评估与分析

（1）科技产出状况。

国际科技论文发表情况。科技原创力的形成首先是知识积累，学术论文是科技人员知识创造力的一个表征。因此我们以国际上通用的三大检索（SCI、EI和ISTP）收录科技论文数量来衡量广州这方面的能力，统计研究表明，科技论文大多产生于高校和科研机构。由于广州集聚了整个广东高校和科研机构的精华，所以每年三大索引论文发表量均占广东总量的绝大部分。局限于数据采集，仅以2001、2002年为例，这两年广州发表三大检索收录论文1911、2300篇，分别占广东全省总量的91%和93.5%，科技论文产出在广东省具有绝对优势。

高水平科技成果获奖。这是体现科技原创性产出及其质量的一个重要指标，统计数据表明，近年来广州的高水平科技获奖成果数量逐年增多，并且在全省获奖成果总量中均占有相当大的比例（见表1），反映出广州的科技原创能力在逐步增强，同时作为区域科技中心城市的地位亦十分明显。

表1 2002～2006年广州市省级以上科技成果获奖总量及在广东的比例

专利申请与授权。专利申请与授权是反映科技原创活动的活跃程度与成效的重要指标，其中发明专利的数量较好地体现出科技原创力的水平。采用广州知识产权局和广州统计年鉴的数据，对2004～2007年广州市专利申请和授权总体情况汇总，见表2。

表2 2004～2007年广州市专利申请与授权情况

从表2中数据可见，2005～2007年，广州已连续3年专利申请量超万件，发明专利授权以20%～30%的增幅增长。而且，2005年以来，广州市还获得中国专利奖6个，广东省专利奖27个。显然，广州的自主知识产权数量和质量都在不断提升。值得注意的是，发明专利是最能体现科技原创能力的指标，虽然广州在这个指标上的增长非常快，但相对比例不大（徘徊在8%～10%之间），绝对数量也不多（数量不足千件），与国外先进水平相差甚远，也落后于国内的深圳和京沪等城市。此外，根据广州市知识产权局2005年完成的一份研究报告显示，广州专利申请排前三位的是：人类生活必需品领域（占28%）、作业运输领域（占18%）和机械工程技术领域（占12%）；支柱产业专利申请状况不佳。电子、汽车、石化等六大支柱产业专利申请共4505件，仅占全市总量的11.2%；高新技术企业专利申请状况不佳，以2004年为例，全年共申请专利227件，仅占全市总量的2.8%。

综上所述，尽管作为科技原创力主要产出指标的专利申请与授权量多年来稳定增加，但发明专利比例和绝对量太低