中美两国清洁能源相关发展及合作主要集中在四个领域：清洁能源的技术研发、清洁能源的产业投资、清洁能源的产品贸易，以及碳市场交易。中国和美国均是全球清洁能源技术研发、产业投资，以及产品贸易大国，但是，目前中美两国之间的清洁能源技术研发合作、清洁能源产业投资以及清洁能源产品贸易相对有限。在碳交易方面，目前中美两国均未形成全国范围内统一的碳交易市场，再加上美国自退出《京都议定书》后不受该协议框架下的碳减排强制约束，因此中美两国之间的碳交易极其有限。

第一节 清洁能源的技术研发合作^[1]

中美两国均非常重视清洁能源的技术研发。2015年，中美清洁能源技术研发投资分别列全球第一位和第二位。中国的清洁能源研发投资主要来自政府，而美国的清洁能源研发投资则多数来自企业。太阳能、风能，以及生物燃料是全球清洁能源研发投资的前三大品类。其中，太阳能和生物燃料分别是中美两国清洁能源研发投资的主要技术领域。中美清洁能源联合研究中心、中美绿色合作伙伴计划等是中国两国清洁能源研发合作的主要渠道和平台。中美两国清洁能源领域的研发合作多数以商业化和市场化为直接导向，企业-科研合作模式未来有望超越政府合作和企业合作，成为中美两国清洁能源研发合作的主要形式。

一 中美两国分别是全球清洁能源研发投资第一、第二大国家

清洁能源的技术研发主要包括政府研发和企业研发两个部分。2004～2015年，全球可再生能源的技术研发投资自52亿美元增加到91亿美元，11年间年均增长6.4%左右。其中，在2015年全球可再生能源技术研发投资中，政府研发投资44亿美元，企业研发投资47亿美元，企业研发投资比政府研发投资多10%左右。^[2]除了政府投资和企业投资外，在清洁能源的技术开发阶段，也会有少量风险投资和私募股权投资参与进来，2014年，全球参与清洁能源技术研发的风险投资和私募股权投资达到34亿美元左右（见图4-1）。^[3]

图4-1 全球可再生能源研发投资（2004～2015年）

中美两国是全球清洁能源研发投资大国。2015年，中国和美国分别以28亿美元、16亿美元位列全球清洁能源研发投资第一位和第二位。中国的清洁能源研发投资主要来自政府，在中国2015年的清洁能源研发投资总额中，政府投资18亿美元，占到本国清洁能源研发投资总额的64%左右，政府研发投资额位居世界第一。与中国情况不同，美国的清洁能源研发投资多数来自企业，2015年，美国的清洁能源企业研发投资9亿美元，约占本国清洁能源研发投资总额的56%（见图4-2）。^[4]

图4-2 全球清洁能源研发投资（2015年）

二 太阳能和生物燃料分别是中美两国清洁能源研发投资的主要技术领域

从研发投资的技术领域看，太阳能、风能，以及生物燃料是全球清洁能源研发投资的前三大品类，2015年全球太阳能、风能、生物燃料技术研发投资分别为45亿美元（政府投资19亿美元、企业投资26亿美元）、18亿美元（政府投资6亿美元、企业投资12亿美元），以及16亿美元（政府投资12亿美元、企业投资4亿美元）。^[5]2015年全球清洁能源研发投资主要集中在通过技术进步减少光伏制造所需要的原材料，力求制造更薄的太阳能晶片，以及通过技术创新和材料创新生产直径更长、更强韧耐用的风轮叶片（见图4-3）。

图4-3 全球可再生能源研发投资技术分类（2015年）

在中国政府2014年的清洁能源研发投资中，几乎三分之二即11亿美元均投向了太阳能领域，再加上中国企业4.85亿美元的太阳能研发投资，使2014年中国的太阳能研发投资占到全球太阳能研发投资总额的四分之一左右。通过减少原材料使用和提高电池能效，中国的太阳能电池板成本自2009年至今已降低75%，而在未来十年，通过技术研发等途径，中国生产的太阳能电池板成本预期将再降低30%左右。^[6]

在美国的清洁能源研发投资中，生物燃料是其主要方向。2014年，美国国防部与翡翠生物燃料（Emerald Biofuels）、红石生物燃料（Red Rock Biofuels），以及支点生物能源（Fulcrum Bioenergy）三家生物燃料生产企业签署了价值总额2.1亿美元的合同，用于“Drop-in型”生物燃料的研发生产。^[7]但是，由于美国政府对于可再生燃料标准中生物燃料10%的混合上限（Blend Wall）一直存有争议，再加上美国环境保护署2014年没有明确规定本国10%的生物燃料使用份额，使得美国生物燃料市场